55．債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中資金與債券的清算( )。
A．一次完成
B．分兩步進(jìn)行
C．分三步進(jìn)行
D．分四步進(jìn)行
56．完整地理解證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括( )。
A．硬件管理、軟件管理
B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理
C．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)制度
D．業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和安全管理
57．( )實(shí)質(zhì)上就是證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)營(yíng)銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問(wèn)題。
A．客戶資料管理
B．客戶開發(fā)
C．客戶需求調(diào)查
D．客戶的個(gè)性化服務(wù)
58．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，由證券公司在( )上進(jìn)行公告。
A．廣播電臺(tái)、電視
B．任意報(bào)紙
C．公開發(fā)行的任意報(bào)紙
D．指定報(bào)紙
59．證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。
A．機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B．機(jī)型容量
C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
60．證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )。
A．1人
B．2人
C．3人
D．4人
61．《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》頒布于( )。
A．1997年
B．1998年
C．1999年
D．2000年
62．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理人員來(lái)說(shuō)，要求掌握經(jīng)濟(jì)、金融基本理論，熟悉營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本內(nèi)容、制度和操作方法。這是屬于營(yíng)業(yè)部經(jīng)理人員應(yīng)具備的( )。
A．道德修養(yǎng)
B．政策法律素養(yǎng)
C．專業(yè)素養(yǎng)
D．組織管理素養(yǎng)
63．證券營(yíng)業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( )。
A．先用后提，量出為入
B．先用后提，量入為出
C．先提后用，量出為入
D．先提后用，量入為出
64．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為( )。
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
65．下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是( )。
A．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任
B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C．因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
D．因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
66．證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循( )相結(jié)合的原則。
A．重點(diǎn)防范和部分防范
B．外部防范和綜合防范
C．重點(diǎn)防范和綜合防范
D．外部防范和部分防范
67．某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元／股，送配股方案為每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元／股，則該股除權(quán)價(jià)為 ( )。
A．16．25元／股
B．17．5元／股
C．20元／股
D．25元／股
68．根據(jù)上海證券交易所“可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則”，未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后第( )個(gè)交易日恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)股。
A．1
B．2
C．3
D．5
69．中外股票市場(chǎng)不常采用的退市標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A．三年連續(xù)虧損
B．資不抵債
C．成交量持續(xù)萎縮
D．股價(jià)突然異動(dòng)
70．根據(jù)上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法，指定交易撤銷的申報(bào)代碼是( )。
A．799996
B．799997
C．799998
D．799999
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1．以下說(shuō)法是正確的有( )。
A．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
B．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
C．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
D．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
2．下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則( )。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B．內(nèi)募交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
3．國(guó)內(nèi)外股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有( )。
A．雙邊競(jìng)價(jià)
B．書面競(jìng)價(jià)
C．電腦競(jìng)價(jià)
D．口頭競(jìng)價(jià)
4．對(duì)于證券投資基金來(lái)說(shuō)，其市場(chǎng)參與者有( )。
A．基金發(fā)行人
B．基金投資者
C．基金管理者
D．基金證券
5．金融期貨的主要種類有( )。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股價(jià)指數(shù)期貨
D．期權(quán)期貨
6．從世界范圍來(lái)考察，證券交易所未來(lái)的發(fā)展方向?qū)?huì)是( )。
A．組織結(jié)構(gòu)公司化
B．經(jīng)營(yíng)管理商業(yè)化
C．交易規(guī)模集中化
D．交易場(chǎng)所虛擬化
7．不屬于證券交易市場(chǎng)的有( )。
A．一級(jí)市場(chǎng)
B．發(fā)行市場(chǎng)
C．柜臺(tái)市場(chǎng)
D．初級(jí)市場(chǎng)
8．我國(guó)證券交易所的會(huì)員可享受下列( )權(quán)利。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．按規(guī)定退回席位
C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
9．證券交易所對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予( )等處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．記過(guò)
D．取消會(huì)員資格
10．取得證券交易所席位的條件是( )。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B．具有證券交易所的會(huì)員資格
C．繳納交易押金
D．繳納席位費(fèi)
