91、可轉換債券的初始轉股價格因公司（　　）進行調整。
A．送紅股
B．增發新股
C．配股
D．提高轉股價格
92、根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有（　　）。
A．除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益
B．根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃
C．知情的權利
D．匯集他人資金參與集合資產管理計劃
93、證券公司申請從事客戶資產管理業務，必須具備的條件有（　　）。
A．具有證券經紀業務資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經營行為規范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內部控制和風險管理制度
94、證券公司應通過（　　）來控制自營業務運作風險。
A．合理的預警機制
B．嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度
C．規范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度
95、關于證券交易所回購交易標準券折算率，以下說法正確的是（　　）。
A．中國結算公司與證券交易所協商后，可以修改根據標準券折算率計算公式計算的折算率
B．標準券折算率每月公布一次
C．證券登記結算公司應在計算當日通過其通信系統發布標準券折算率
D．證券交易所應在計算當日通過其通信系統發布標準券折算率
96、主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括（　　）。
A．在掛牌前發布推薦報告
B．向協會提交的推薦報告
C．在公司披露定期報告后的5個工作日內發布對定期報告的分析報告
D．在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發布分析報告
97、客戶交易結算資金第三方存管模式下的資金結算程序包括（　　）。
A．客戶(含個人和機構)憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業網點的柜臺辦理現金存款
B．客戶場內證券交易由證券公司與客戶雙端發起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D．登記結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件
98、根據我國現行相關制度規定，投資者進行柜臺委托時，必須提供（　　）。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
99、買斷式回購的到期結算中，中國結算公司上海分公司需要做的工作有（　　）。
A．組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收
B．組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方擔保交收
C．不作為對手方
D．不提供交收擔保
100、客戶從事融資融券交易期間，出現以下（　　）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
A．不能按約定期限償還債務
B．信用資源狀況降低
C．維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物
D．證券公司提高融資融券利率
判斷題(每題0．5分，共30分)
101、信用交易是投資者通過交收保證金取得經紀商信用而進行的交易。（　　）

102、會員公司因營業部遷址，應向交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續。（　　）

103、金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。（　　）

104、對于深圳證券交易所來說，本方最優價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。（　　）

105、變更登記按照引發變更登記需求的不同可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。（　　）

106、股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。（　　）

107、深圳證券交易所的證券托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。（　　）

108、按照深圳證券交易所規定，在不同證券公司的席位之間，當日買入證券一般情況下可以轉托管。（　　）

109、市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。（　　）

110、我國現行規定的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（　　）