2010年3月7日證券交易真題來源于考試大論壇“hlwsk”網友提供，僅供參考。

單選、判斷

1 在我國，只有債券有回轉交易？（錯）

2 我國公司股票上市的條件有哪些？(3年盈利)

3 上海A股 開戶費 40 元/戶.

4.P48 時間優先-排序題目(是買入，與書上不同）

5.證券公司經營證券經紀與證券交易、證券投資活動有關的幾財務顧問業務的，注冊資本最低（5000萬）

6..ETF的申購方式 組合證券？現金？？

7.債券傭金的最小額？5元

8..紅利派發日是哪天？T+8

9 ETF 是指數基金。

10..上海大宗交易 A股 條件 50W股 300RMB

11。我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（　d　）。

A．從證券登記結算公司的業務收入中提取

B．從證券登記結算公司的收益中提取

C．從證券登記結算公司業務量的一定比例繳納

D．按證券交易所的業務收入中提取"

12。我國公司股票上市的條件有哪些？ 3年盈利？

14.債券非上市首日開盤價 與收盤價 的產生？？

15.市場操縱（對）

16。集合資產管理計劃推廣安排，不可以？？（選媒體）

17.集合資產管理計劃的證券，不可以用來做哪些？

18。自營業務部門的最高決策是(錯，董事會）

19。31/A股分紅發放是T+3對不？

20。32.權政行權的最小申報數量（100）

21。深圳證券交易所債券回購交易單位為（）及期整數倍

23。網上發行的定義，新股發行主承銷商

24。深圳A股競價時間9：15-11：30，13：00-15：00

25。深圳B交易最小單位。0.01港幣

26。1998年4月(判斷錯）（1988年4月，61個城市開放國庫券轉讓）

27。基金轉托管T日到轉出，T+1日可查

28。（風險監控部門）應能正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取。。。。。

29。融資融券要在登記公司開設證券和資金信用賬戶。（對）

30。經紀業務主要是柜臺代理和交易所代理（對）

31。對于權證的二級市場交易，中國結算上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”，對于權證的行權，則均充當“共同對手方”。(錯）

33、金融期貨交易的概念（錯）

34、股東可以據此獲得股息和紅利。（原題錯）

35、不能通過A股賬號進行的交易是（選了期貨）

36、債券全價交易和凈價交易

37、超過限定幅度的無效申報。（錯）

36 印花稅0.1%單邊收取（對）

37 退市的登記公司提供股東名冊

38 融資是取得經紀商的信任

39 "從內容上看，權證具有（ ）的性質。

A. 債權

B. 期權

C. 交易

D. 收益"

40 凈額交收和逐項交收

41 融資方和融券方都違約，保證金歸誰

42 與備用金計算無關的是（上月最低備用金）

43 ETF贖回，一攬子股票

44 一線監管（證券交易所）

45 6個月不

46 證券公司從事受托投資管理業務時，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發行的證券，不得超過該證券總股本的(10% )

47 "信用交易是投資者通過交付保證金取得（ ）信用而進行的交易。

A. 政府

B. 經紀人

C. 交易對手

D. 證券交易所"

48 代辦股份轉讓的概念（對）

49 "持有股票賣出委手數應（ ）下單數量。

A. 小于

B. 大于

C. 等于

D. 無規定"

50 "連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高（ a ）買入申報價格和數量。

A. 5個

B. 6個

C. 7個