一、 單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、 證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所（　　）批準。
A．理事長
B．總經理
C．理事會
D．會員大會

2、 證券經營機構要成為證券交易所的會員，由證券交易所（　　）審核批準。
A．理事長
B．總經理
C．理事會
D．會員大會

3、 轉托管可使投資者于（　　）日就可以在轉入券商（新的托管券商）處賣出證券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5

4、 投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少（　　）,應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。
A．2%
B．3%
C．10%
D．5%

5、 發行人營業用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超出該資產的（　　）屬內幕重大信息。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

6、 當上市公司或其關聯公司持有證券經營機構（　　）以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。
A．5%
B．10%
C．30%
D．51%

7、 在三級清算模式中，證券商同投資人進行資金凈額交收，是（　　）清算。
A．一級
B．二級
C．三級
D．四級

8、 上市公司配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過（　　）。
A．10%
B．9%
C．同期銀行存款利率水平
D．一年期銀行定期存款利率水平

9、 新股上網定價發行，每一股票帳戶申購股票數量上限為當次社會公眾股發行數量的（　　）。
A．百分之一
B．千分之三
C．千分之一
D．萬分之一

10、 上市公司應在每個會計年度的前六個月結束后（　　）內編制完成中期報告。
A．120日
B．60日
C．180日
D．20日

二、 多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、 股票交易競價方式包括（　　）。
A．口頭競價
B．書面競價
C．電腦競價
D．拍賣競價

2、 金融期貨主要包括（　　）。
A．綠豆期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價格指數期貨

3、 證券經紀業務的特點包括（　　）。
A．業務對象的特定性
B．經紀業務的中介性
C．客戶指令的權威性
D．客戶資料的公開性

4、 證券上市后的存管業務包括（　　）。
A．交易過戶
B．分紅派息
C．非交易過戶
D．股票帳戶查詢掛失

5、 委托單的基本要素包括（　　）。
A．數量
B．指數
C．價格
D．簽名

6、 證券清算、交割業務主要遵循（　　）原則。
A．凈額交收
B．公開、公正、公平
C．次日交割
D．錢貨兩清

7、 交割的具體方式有（　　）。
A．當日交割
B．例行日交割
C．次日交割
D．特約日交割

8、 我國目前采取T+1交割方式的證券有（　　）。
A．B股
B．債券
C．A股
D．基金券

9、 股權登記變更的種類有（　　）。
A．交易性變更
B．帳戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更

10、 上市公司年度報告的內容包括（　　）。
A．公司簡況
B．財務報告
C．董事會報告
D．董事長或總經理的業務報告