第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1．（　　）是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之一。
A．證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
B．經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C．經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核
D．證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第26條的規定，制作并向證交所報送有關文件

2．（　　）不是證券經紀商應發揮的作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．提供咨詢服務
C．獲取一定的利潤
D．穩定證券市場

3．證券營業部的通訊設備管理包括（　　）。
A．數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養
B．機型、容量、數量
C．機型先進、容量充足、數量足夠
D．運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

4．根據中國證監會的有關規定，為了控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于（　　）%。
A．30
B．40
C．50
D．60

5．根據中國證監會1999年3月新修訂的《關于上市公司配股工作有關問題的通知》，上市公司存在下列（　　）情形時，其配股的申請不予批準。
A．配股募集資金的用途符合國家產業政策的規定
B．前一次發行的股份已經募足，并間隔1個完整會計年度以上
C．公司上市不足1年的
D．公司在最近3個完整會計年度后凈資產收益率平均在10％以上

6．（　　）不是金融衍生工具。
A．金融期貨
B．金融期權
C．存托憑證
D．股票

7．證券經營機構欲得證券自營業務資格，應當具備的標準條件之一是：證券專營機構具有（　　）?nbsp;
A．不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產
B．不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C．不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金
D．不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產

8．證券經紀業務的其他風險包括（　　）等。
A．開戶風險，服務質量風險
B．開戶對象風險，服務質量風險
C．開戶數量風險，服務質量風險
D．開戶風險，開戶對象風險，開戶數量風險

9．證券服務部籌建期為（　　）個月。
A．3
B．5
C．6
D．9

10．（　　）不屬于上市后的證券存管業務。
A．股東名冊登錄
B．交易過戶
C．發放現金紅利
D．非交易過戶