31．（　　）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券公司自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門

32．在三級(jí)清算模式中，（　　）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算

33．下面的（　　）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性

34．賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（　　）。
A．看跌期權(quán)
B．看漲期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．外匯期權(quán)

35．（　　）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．堅(jiān)持了解客房原則
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客房保密
D．代理客房決策

36．證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以（　　）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．股票
B．公司債券
C．有價(jià)證券
D．可轉(zhuǎn)換債券

37．上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（　　）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
A．10
B．20
C．30
D．15

38．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（　　）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度、監(jiān)察和自律管理
B．足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C．事先預(yù)警，實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D．制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

39．清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付（　　），并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
A．單價(jià)
B．全價(jià)
C．凈額
D．全額

40．中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（　　）年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
A．1997
B．1998
C．1999
D．1996