一、 單項(xiàng)選擇題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線(xiàn)上。

1、 證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，由證券交易所（　　）批準(zhǔn)。
A．理事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理
C．理事會(huì)
D．會(huì)員大會(huì)

2、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，由證券交易所（　　）審核批準(zhǔn)。
A．理事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理
C．理事會(huì)
D．會(huì)員大會(huì)

3、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（　　）日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣(mài)出證券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5

4、 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（　　）__,應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告。
A．2%
B．3%
C．10%
D．5%

5、 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的（　　）屬內(nèi)幕重大信息。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

6、 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（　　）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
A．5%
B．10%
C．30%
D．51%

7、 在三級(jí)清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是（　　）清算。
A．一級(jí)
B．二級(jí)
C．三級(jí)
D．四級(jí)

8、 上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)（　　）。
A．10%
B．9%
C．同期銀行存款利率水平
D．一年期銀行定期存款利率水平

9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票帳戶(hù)申購(gòu)股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的（　　）。
A．百分之一
B．千分之三
C．千分之一
D．萬(wàn)分之一

10、 上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后（　　）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A．120日
B．60日
C．180日
D．20日

二、 多項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線(xiàn)上。

1、 股票交易競(jìng)價(jià)方式包括（　　）。
A．口頭競(jìng)價(jià)
B．書(shū)面競(jìng)價(jià)
C．電腦競(jìng)價(jià)
D．拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

2、 金融期貨主要包括（　　）。
A．綠豆期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

3、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（　　）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶(hù)指令的權(quán)威性
D．客戶(hù)資料的公開(kāi)性

4、 證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（　　）。
A．交易過(guò)戶(hù)
B．分紅派息
C．非交易過(guò)戶(hù)
D．股票帳戶(hù)查詢(xún)掛失

5、 委托單的基本要素包括（　　）。
A．?dāng)?shù)量
B．指數(shù)
C．價(jià)格
D．簽名

6、 證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循（　　）原則。
A．凈額交收
B．公開(kāi)、公正、公平
C．次日交割
D．錢(qián)貨兩清

7、 交割的具體方式有（　　）。
A．當(dāng)日交割
B．例行日交割
C．次日交割
D．特約日交割

8、 我國(guó)目前采取T+1交割方式的證券有（　　）。
A．B股
B．債券
C．A股
D．基金券

9、 股權(quán)登記變更的種類(lèi)有（　　）。
A．交易性變更
B．帳戶(hù)掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更

10、 上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括（　　）。
A．公司簡(jiǎn)況
B．財(cái)務(wù)報(bào)告
C．董事會(huì)報(bào)告
D．董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報(bào)告