31、 證券自營業(yè)務的特點之一是（　　）。
A．決策的規(guī)范性
B．交易的優(yōu)先性
C．收益的不確定性
D．風險的易控性


32、 下列不屬于自營業(yè)務的內(nèi)部控制內(nèi)容的是（　　）。
A．通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制
B．審計部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告
C．建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
D．建立完備的業(yè)績考核和激勵制度


33、 證券公司在從事自營業(yè)務中可以（　　）。
A．以個人名義進行自營業(yè)務
B．以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種證券
C．買入公司在IPO包銷過程中未能售出的股票
D．將自營賬戶借給他人使用


34、 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（　　）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．2倍以上3倍以下
D．2倍以上5倍以下


35、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%


36、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的是（　　）。
A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,不得委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務.既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D．證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內(nèi)，完成設立工作并開始投資運作


37、 下列人員中可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶的是（　　）。
A．證券公司董事
B．證券公司監(jiān)事
C．證券公司從業(yè)人員
D．銀行工作人員


38、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務。買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶.該賬戶名稱為（　　）。
A．“客戶名稱”
B．“定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
C．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一客戶名稱”
D．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一定向資產(chǎn)管理計劃名稱”


39、 （　　）是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于貸款
C．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
D．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于申購


40、 資產(chǎn)管理業(yè)務的風險不包括（　　）。
A．合規(guī)風險
B．市場風險
C．聲譽風險
D．經(jīng)營風險