湖南考區(qū)2012年9月證券從業(yè)資格考試證券交易試題回憶如下：
　　－－本文摘自考試大論壇網(wǎng)友（龔芳濃 ）
　　1、投資顧問（依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益）集合管理不屬于
　　2、代辦股份的條件（營運1年、具備承銷外資網(wǎng)上業(yè)務、金資本5億元）具有15家營業(yè)部不正確。
　　3、銀行間介紹業(yè)務有中國證監(jiān)會指定信息披露。
　　4、銀行間買斷式規(guī)則分別由（交易所、銀行同業(yè)中心）制定。
　　5、證劵交易所按（日、周、月、半年）
　　6、特別會員義務（固定交納特別會員費等）
　　7、報價驅動主要由（力量、做市商力量決定）
　　8、境內自然人遺失資金賬號（身份證、資金帳戶）
　　9、質押式回購時出質劵一方（正回購方）
　　10、客戶誠信（基本資料、投資經(jīng)驗、城信記錄、還款能力）
　　11、具有決算資格的金融機構（全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行、部分符合條件的城市商業(yè)銀行）
　　12、合伙企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)依法解散的15日內注銷。沒有滿2年開通創(chuàng)業(yè)板的5日后交易。
　　14、網(wǎng)關（一個網(wǎng)關可以一個網(wǎng)關交易、一個供多個交易、多個供一個）
　　15、業(yè)務營銷（直接、間接、陌生型）。
　　16、可轉責劵在發(fā)生6個月后方可轉為公司股票。
　　17、投資決策機構的具體（資產配置、投資事項、投資品種）。
　　18、自營業(yè)務原始憑證資料報表保存20年。
　　19、自營業(yè)務原則上按照（董事會、投資決策機構、自營業(yè)務部門）
　　20、托管機構每三個月向客戶提供一次完整資產管理報告。
　　21、融資融劵業(yè)務管理規(guī)側（合法合規(guī)、集中管理、獨立運行、崗位分離）。
　　22、交易決算分為（滾動日交收、會計日交收）
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