一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題的4個選項中，只有一項最符合要求)
1．集合資產管理計劃推廣期間，應當由（ ）負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B．代理推廣機構
C．結算公司
D．托管銀行
2．上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月（ ）內，向上海證券交易所提供（ ）。
A．前3個工作日上月資產凈值
B．前3個工作日上月資產市值 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
C．前5個工作日上月資產凈值
D．前5個工作日上月資產市值
3．限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
4．關于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯誤的是（ ）。
A．境外投資者申請開立B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內名冊登記代理機構，向中國證券登記結算有限責任公司辦理登記手續
B．境外投資者在辦理名冊登記時，必須選擇一家結算會員為其辦理股票結算交收
C．境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶
D．境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照、國籍、通訊地址、聯系電話等內容和資料
5．上海證券交易所債券質押式回購交易實行國債回購交易按（ ）進行申報。
A．資金賬戶
B．證券賬戶
C．交易單元
D．席位
6．上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過（ ）手。
A．3000
B．5000
C．1萬
D．5萬
7．全國銀行間債券市場回購的債券是指經（ ）批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A．銀監會
B．中國人民銀行
C．中國銀行業協會
D．證監會
8．標準券的折算率是指（ ）。
A．一單位債券的面值折算成債券回購業務標準券代表的金額的比率
B．一單位債券市場價格折算成債券回購業務標準券的比率
C．一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D．一單位債券市值折算成債券面值的比率 考試大論壇
9．證券公司自營買賣的首要特點是（ ）。
A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的不穩定性
D．交易方式的自主性
10．證券公司的（ ）是自營業務的最高決策機構，確定自營業務規模、可承受的風險限額等。
A．股東大會
B．董事會
C．監事會
D．投資決策機構
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