A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
B．根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項
C．對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報中國證券業協會備案，重大事項應立即報告中國證券業協會
D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
22．證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件有（ ）。
A．經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上
B．最近年度凈資產不低于人民幣10億元，凈資本不低于人民幣5億元
C．最近3年內不存在重大違法違規行為
D．具有20家以上的營業部，且布局合理
23．代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則是（ ）。
A．在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位
B．如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內能實現最大成交量，那么以高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交
C．如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內能實現最大成交量，那么與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交
D．如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內能實現最大成交量，那么以低于該價位的買人申報與高于該價位的賣出申報全部成交
24．主辦報價券商推薦中關村園科技區公司進入代辦系統掛牌報價轉讓的，須具備（ ）條件。
A．設立滿3年
B．屬于北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業
C．主營業務突出，具有持續經營記錄
D．公司治理結構健全，運作規范
25．證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供（ ）服務。
A．協助辦理開戶手續
B．代理收付期貨保證金
C．提供期貨行情信息、交易設施
D．中國證監會規定的其他情形
26．證券公司自營業務內部控制重點防范的風險包括（ ）。
A．規模失控、決策失誤
B．超越授權、變相自營
C．賬外自營、操縱市場
D．內幕交易
27．關于證券自營業務的監管，下列說法正確的有（ ）。
A．自營業務是證券公司每年向中國證監會、交易所報送年檢報告的主要內容之一
B．每年6月30日和12月31日過后的30日內，證券公司向中國證監會報送截止到該日的證券自營業務情況
C．證券交易所對會員的證券自營業務實施日常監督管理
D．中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核
28．證券交易內幕信息的知情人包括（ ）。
A．證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員
B．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
C．持有公司10%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員
D．發行人的董事、監事、高級管理人員
29．下列屬于操縱證券市場手段的有（ ）。
A．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B．違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券
C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
D．單獨或者通過合謀，集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量
30．建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，應當禁止（ ）行為。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．賬外自營
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．建立專用自營賬戶
點擊查看： 《證券交易》經典真題匯總(10章)
更多推薦：2012年證券從業資格考試考點講義、章節試題、歷年真題、答案解析專題
