A．19223．83
B．19223
C．19704．43
D．19704
32．投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統轉入TA系統，自（ ?。┤臻_始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。
A．T
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
33．甲公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（ ?。?
A．55%
B．50%
C．45%
D．40%
34．某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（ ）股。
A．10000
B．20000
C．50000
D．60000
35．股份報價轉讓試點的掛牌公司是（ ?。?。
A．原STAQ、NET系統掛牌公司
B．中關村科技園區未公開發行股份的非上市公司
C．交易所市場的上市公司
D．退市公司
36．從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（ ?。┰?，凈資本不得低于人民幣（ ）元。
A．5億 5千萬
B．5億 1千萬
C．1億 5千萬
D．1億 1千萬
37．證券公司從事資產管理業務的，凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．1000萬
B．5000萬
C．1億
D．2億
38．證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的（ ）。
A．3%
B．5%
C．10% 來源：www.examda.com
D．20%
39．證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的（ ?。⑶也坏贸^（ ）元。
A．3% 1億
B．5% 2億
C．10% 5億
D．15% 5億
40．證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，對于其應承擔的法律責任，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．對于證券公司行為，情節嚴重的，撤銷相關業務許可
C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D．對于直接負責的主管人員的行為，情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券業從業資格
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