11、 根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（　　）。
A．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%
B．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%
C．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%
D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%


12、 證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（　　）。
A．0.3%
B．2.5%
C．0.2%
D．2.8%


13、 根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（　　）。
A．數量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B．數量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C．數量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D．數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣


14、 證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括（　?。?。
A．出現可能導致公司解散的情形
B．因出現股權分布發生變化導致連續20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易所同意其實施
C．法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產
D．在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，且公司股票已停牌3個月


15、 某上市公司每10股派發現金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除權(息)參考價應為（　?。┰?
A．1.50
B．6.40
C．9.40
D．11.05


16、 以下（　?。┎粚儆谧C券交易所無法連續交易的情形。
A．證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷
B．10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報
C．10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所交易系統
D．10%以上的證券中斷交易


17、 證券經紀業務的對象（　?。?。
A．僅指所有上市交易的股票
B．僅指所有上市交易的債券
C．指所有上市交易的基金
D．指所有上市交易的股票和債券


18、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（　?。┦掷m，否則即為違約。
A．轉賬
B．托管
C．交割
D．變更


19、 證券營業部日常經營管理的主要內容是（　　）。
A．從業人員的日常管理
B．經紀業務的營運管理
C．內部監管的控制管理
D．客戶開發的維護管理


20、 境內法人申請開立證券賬戶的，客戶應填寫（　　）。
A．“機構證券賬戶注冊登記表”
B．“機構證券賬戶授權委托書”
C．“機構證券賬戶注冊申請表”
D．“機構證券賬戶開立申請表”