1．【答案】AB
【解析】報價驅動系統與指令驅動系統這兩種交易機制是不同的，指令驅動系統的特點主要有：①證券交易價格由買方與賣方的力量直接決定；②投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅動系統的特點主要有：①證券成交價格的形成由做市商決定；②投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系。
2．【答案】AD
【解析】證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理及其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理及其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
3．【答案】ABD
【解析】在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨和股權類期貨(如股票價格指數期貨和股票期貨等)三種類型。C項銅期貨屬于實物期貨。
4．【答案】BC
【解析】A項股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動。股票交易既可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行。前者一般稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。D項大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。我國現行有關交易制度規定，如果證券單筆買賣申報達到一定數額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。
5．【答案】ACD
【解析】其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”，包括分散的柜臺市場及一些集中性市場。在證券交易市場發展的早期，柜臺市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構的柜臺上進行的。場外交易市場中的集中性市場中的銀行間債券市場不僅包括投資者與證券公司，也包括銀行等金融機構。
6．【答案】AB
【解析】證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。若投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反之，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。
7．【答案】AB
【解析】從交易時間的連續特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為定期交易系統和連續交易系統。其中，定期交易系統的特點主要有：①批量指令可以提供價格的穩定性；②指令執行和結算的成本相對比較低。而連續交易系統的特點主要有：①市場為投資者提供了交易的即時性；②交易過程中可以提供更多的市場價格信息。
8．【答案】ACD
【解析】看漲期權賦予期權購買者的是買入的權利，看跌期權賦予期權購買者的是賣出的權利，兩種期權的持有人均有選擇是否行使或放棄行使期權合約的權利。
9．【答案】AD
【解析】證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。若交易席位須轉讓，則必須遵守證券交易所的有關規定。
10．【答案】ABCD
【解析】證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所，如申請書、設立的批準文件、經營證券業務許可證、企業法人營業執照、章程及主要業務規章制度等。證券公司申請文件齊全的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。
11．【答案】ABCD
【解析】取得會員資格需具備的條件主要包括：①經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司；②具有良好的信譽、經營業績及一定規模的資本金或營運資金；③承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費；④組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件；⑤證券交易所要求的其他條件。
12．【答案】BD、
【解析】會員設立的交易單元通過網關與深圳證券交易所交易系統連接。一般情況下，會員既可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報。
13．【答案】ABD
【解析】證券交易所會員在享受權利的同時，也必須承擔一定的義務。上海證券交易所和深圳證券交易所對這方面的規定也大致相同，主要表現在以下幾方面：①遵守國家的有關法律法規、規章和政策，依法開展證券經營活動；②遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議；③派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定)；④按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊；⑤維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展；⑥接受證券交易所的監督等。
14．【答案】AD
【解析】證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取以下措施：①口頭警示；②書面警示；③要求整改；④約見談話；⑤專項調查；⑥暫停受理或者辦理相關業務；⑦提請中國證監會處理。
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