(一)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　1、首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)的調(diào)整合補(bǔ)充

　　2、對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定

　　(二)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　1、強(qiáng)化公司的獨(dú)立性

　　2、為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間

　　3、加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任

　　4、實(shí)施預(yù)先披露制度

　　5、取消了輔導(dǎo)期和增資擴(kuò)股時(shí)限規(guī)定

　　(三)、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　1、強(qiáng)化公開發(fā)行證券的市場(chǎng)約束機(jī)制

　　2、嚴(yán)格募集資金管理，鼓勵(lì)回報(bào)股東

　　3、建立上市公司非公開發(fā)行股票制度

　　4、提高市場(chǎng)運(yùn)行效率

　　(四)《上市公司收購管理辦法》

　　1、轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，明確監(jiān)管范圍

　　2、規(guī)范收購人和出讓人行為，解決上市公司收購中的突出問題

　　3、減少監(jiān)管部門審批豁免權(quán)利，允許收購人限期限量增持

　　4、鼓勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新，允許換股收購

　　5、建立市場(chǎng)約束機(jī)制，強(qiáng)化財(cái)務(wù)顧問的作用

　　(五)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　1、試點(diǎn)條件——7個(gè)

　　2、業(yè)務(wù)規(guī)則——7個(gè)

　　3、債券擔(dān)保

　　4、權(quán)益處理

　　5、監(jiān)督管理

　　(六)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行與2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　1、證券投資者保護(hù)基金的來源

　　(1)上海、深圳兩所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到上限后，交易手續(xù)費(fèi)的20%納入基金

　　(2)所有中國境內(nèi)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納.

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　(6)其他合法收入

　　2、基金的監(jiān)督管理

　　基金依法運(yùn)作，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。建立科學(xué)的業(yè)績考評(píng)制度和信息報(bào)告制度報(bào)送證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行;證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理證券公司足額繳納基金及項(xiàng)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息。

　　中國證券投資者保護(hù)基金有限公司設(shè)立的意義：一是保護(hù)投資者利益、特別是中小投資者利益;二有助于增強(qiáng)投資者的信心，防止個(gè)別公司的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和擴(kuò)散;三是使自律機(jī)構(gòu)的必要補(bǔ)充，監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的作用;四是有利于建立證券投資者保護(hù)機(jī)制。

　　3、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司——2005.8.30

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