為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，按照中紀委關于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準則的工作要求和中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》(以下簡稱“準則”)于2009年1月l9日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施。《準則》是我國證券行業(yè)從業(yè)人員部系統(tǒng)性的自律規(guī)則，中國證券業(yè)協(xié)會將依據(jù)該準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。

　　(一)適用對象及自律管理機構

　　《準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指：

　　1.證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人。

　　2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員。

　　3.基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員。

　　4.證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員。

　　5.從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員。

　　6.證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員。

　　7.協(xié)會規(guī)定的其他人員。

　　《準則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。

　　(二)基本準則

　　1.《準則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　2.《準則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。

　　該條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的幾個原則，即維護客戶利益原則、誠實守信原則、勤勉盡責原則和維護行業(yè)聲譽原則。這些原則以《證券法》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》等所確定的基本原則為依據(jù)。

　　3.《準則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　該條首先明確了對從業(yè)人員提供專業(yè)服務的基本要求，即在提供專業(yè)服務的過程中應當遵守相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準，應當對投資者進行投資教育，向其正確揭示投資風險。為了保證從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力，第七條還明確了從業(yè)人員應當參加中國證券業(yè)協(xié)會的后續(xù)職業(yè)培訓。第七條以《證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》為依據(jù)。

　　4.《準則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

　　5.《準則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的，或有關法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

　　6.《準則》第十條規(guī)定，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。

　　機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告;中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。