1.從業人員一般性禁止行為：

　　(1)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

　　(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

　　(4)從事與其履行職責有利益沖突的業務。

　　(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

　　(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)違規向客戶作出投資不受損失或保證收益的承諾。

　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(10)泄露客戶資料。

　　(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　《準則》所規定的從業人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節為依據。

　　2.證券公司的從業人員特定禁止行為：

　　(1)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。

　　(2)違規向客戶提供資金或有價證券。

　　(3)侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍。

　　(4)在經紀業務中接受客戶的全權委托。

　　(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。

　　(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：

　　(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

　　(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。

　　(3)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。

　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

　　(5)在基金銷售過程中誤導客戶。

　　(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：

　　(1)接受他人委托從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

　　(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

　　(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　(四)監督及懲戒

　　1.《準則》第十五條規定，機構應根據《準則》制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。

　　該條明確了機構對從業人員的管理責任，并將其管理責任從資格管理擴展到了執業行為管理，強化了其管理責任，這對于構建包括行政監管機關、自律管理組織和機構在內的從業人員三級管理體系具有重要的意義。

　　2.《準則》第十六條規定，中國證券業協會對機構執行《準則》的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合中國證券業協會檢查工作。

　　該條規定了中國證券業協會的檢查職能，《準則》將中國證券業協會的檢查范圍擴大到了從業人員的執業行為，不再限于資格方面。

　　3.《準則》第十七條規定，中國證券業協會自律監察專業委員會按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業協會申請復議。

　　4.《準則》第十八條規定，從業人員違反《準則》的，中國證券業協會應進行調查，視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息記人中國證券業協會從業人員誠信信息系統。從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會處理。

　　5.《準則》第十九條規定，從業人員違反《準則》，情節輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。

　　6.《準則》第二十條規定，從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業協會報告。中國證券業協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。

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