63、我們通常所說的道-瓊斯指數是指（　　）。
A、道-瓊斯股價平均指數
B、道-瓊斯工業股價平均指數
C、道-瓊斯運輸業股價平均指數
D、道-瓊斯公用事業股價
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【參考答案】〖〗
64、下列選項中，（　　）不是證券交易所會員大會的職權。
A、制定證券交易所章程
B、選舉和罷免理事
C、審議總經理的工作報告　
D、證券的托管和過戶
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【參考答案】〖〗
65、（　　）是指證券經營機構代發行人發售證券，在發行期結束后，將未售出
的證券全部退還給發行人或包銷人的承銷方式。
A、分銷
B、傳銷
C、包銷
D、代銷
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【參考答案】〖〗
66、我國規定客戶的證券交易清算資金必須全額存入（　　），單獨立戶管理。
A、證券交易所
B、商業銀行
C、證券公司
D、中央登記結算機構
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【參考答案】〖〗
67、世界上最早推出的金融期貨品種是（　　）。
A、外匯期貨
B、利率期貨
C、國庫券期貨
D、股價指數期貨
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【參考答案】〖〗
68、從總體而言，金融期權的標的物（　　）金融期貨的標的物。
A、等于
B、多于
C、少于
D、少于等于
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【參考答案】〖〗
69、可轉換證券的最主要特征是可以在一定條件下轉換為普通股票，從而在市場
上一般就表現為：當普通股票價格上升時，可轉換證券的價格隨之（　　）。
A、不確定
B、無變化
C、下降
D、上漲
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【參考答案】〖〗
70、國際貨幣市場中，國庫券期貨按國際貨幣市場的指數報價，該指數是以100與
國庫券的（　　）的差價來計算的。
A、市值
B、年貼現率
C、票面年利率
D、年換手率
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【參考答案】〖　B　〗
二、多項選擇題
1、根據證券從業人員的行為準則，從業人員（　　）。
A、不得接受代理客戶買進或賣出證券的委托
B、不得勸誘客戶參與證券交易
C、不得向客戶保證收益
D、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
2、“正直誠信”作為證券從業人員職業道德規范，其含義包括（　　）。
A、堅持三公原則，秉公辦事
B、不畏權勢，忠于職守
C、嚴守信用，實事求是
D、剛正不阿，誠實守信
3、證券從業人員職業道德規范的內容包括（　　）。
A、正直誠信
B、勤勉盡責
C、廉潔保密
D、自律守法
4、以下各項中屬于職業道德特點的是（　　）。
A、法律性
B、穩定性
C、多樣性
D、通用性
5、社會主義功利原則包括的內容是（　　）。
A、物質利益原則
B、收益長期化原則
C、經濟效益與社會效益原則
D、公平收入分配原則
7、按照我國《證券法》規定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣
股票的是（　　）。
A、證券登記結算機構從業人員
B、證券公司從業人員
C、上市公司一般管理人員
D、證券交易所從業人員
8、對證券經營機構監管的財務保證制度的主要內容是（　　）。
A、最低資本額限制
B、信息持續披露
C、負債比率限制
D、顧客保護規則