10、國外對證券經營機構設立的監管采用9　　）。
A、報告制
B、特許制
C、注冊制
D、推薦制
11、證券發行信息披露的基本要求是（　　）。
A、全面性
B、真實性
C、時效性
D、法律性
12、國際上證券發行審核制度主要有（　　）。
A、計劃制
B、注冊制
C、評審制
D、核準制
13、我國證券業的自律性監管機構主要包括（　　）。
A、證券公司
B、基金管理公司
C、證券交易所
D、證券業協會
14、隨著市場的發展變化，我國證券市場的監管體制經歷了一個（　　）的過程。
A、從行政監管到自律監管
B、從地方監管到中央監管
C、從分散監管到集中監管
D、從輿論監管到法制監管
15、綜觀世界大多數國家對證券市場的監管，主要有以下（　　）模式。
A、法定機構監管模式
B、政府監管模式
C、民間監管模式
D、自律模式
16、（　　）屬于證券市場的監管原則。
A、依法管理原則
B、保護投資者利益原則
C、公開原則
D、自律原則
17、證券市場監管的對象包括（　　）。
A、個人投資者
B、機構投資者
C、證券經營機構
D、證券投資咨詢機構
18、為推動我國信息披露制度的建設，中國證監會制定了一系列規范化的文件格
式，以下（　　）是由中國證監會制定的。
A、《年度報告的內容與格式》
B、《中期報告的內容與格式》
C、《臨時報告的內容與格式》
D、《審計意見書的內容與格式》
19、證券業從業人員應重點掌握我國《刑法》中的（　　）的相關內容。
A、妨害對公司、企業的管理秩序罪
B、破壞金融管理秩序罪
C、金融詐騙罪
D、依法賄賂罪、瀆職罪
20、下列說法符合《證券法》的有（　　）。
A、客戶的交易清算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。
B、綜合類證券公司必須將其經紀業務和自營業務分開
C、證券公司可以以個人名義開展自營業務
D、嚴禁挪用客戶交易結算資金
21、分析宏觀經濟對股價影響時主要考察的因素有（　　）。
A、物價水平與匯率
B、經濟增長
C、經濟周期
D、經濟政策
22、分別用Y、Y’、P代表實際收益率、名義收益率和通貨膨脹率，以下等式中正
確的是（　　）。
A、Y’＝Y＋P
B、Y’＝Y－P
C、Y＝Y’＋P
D、Y＝Y’－P
23、政府債券的風險主要是（　　）。
A、信用風險
B、利率風險
C、購買力風險
D、財務風險
24、以下證券投資風險中屬于非系統風險的是（　　）。
A、財務風險
B、利率風險
C、周期波動風險
D、經營風險
25、衡量股票投資收益水平的指標主要有（　　）。
A、到期收益率
B、持有期收益率
C、股利收益率
D、拆股后持有期收益率