49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。
A會員大會
B理事會
C股東大會
D國務院證券監(jiān)督管理機構
50、專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務-----年以上的經驗。
A1B2C3D4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----------。
A補償基金B(yǎng)投資基金C保證基金D風險基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的----------。
A10%B20%C30%D40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過—-----批準。
A發(fā)行審核委員會B董事會C股東大會D證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。
A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C不標明折價率D標明折價率
55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A發(fā)行方式B流通發(fā)行C券面形式D付息方式
56、公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是------。
A保證公司債券B參與公司債券C信用債券D建業(yè)債券
57、公司申請其股票上市應有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連續(xù)盈利
58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。
A美元B日元C發(fā)行國貨幣D國際貨幣單位
59、對公司增加或減少注冊資本，應由-----作出決議。
A全體股東B股東大會C監(jiān)事會D董事會
60、申請從事證券業(yè)務資產評估機構其實有資本不得少于------人民幣。
A20萬B30萬C40萬D50萬
61、公司應當在每個會計年度的前6個月結束后-----日內編制完成中期報告。
A30B45C60D90
62、我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。
A.10家B8家C6家D12家
63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A1000B10000C2000D20000
64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于-c----的行為。
A內幕交易B操縱市場C欺詐客戶D虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。
A信用風險B通脹風險C利率風險D經營風險
66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是------。
A是法人
B以營利為目的
C設立須經國務院證券監(jiān)督管理部門批準
D為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務
67、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為--D----。
A財政部和中國證監(jiān)會
B國有資產管理局和中國證監(jiān)會
C國務院和中國證監(jiān)會
D司法部和中國證監(jiān)會
68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A另一家上市公司B證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構C主承銷商D承銷團
69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。
A虛買虛賣B合謀C內幕交易D連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權-D------。
A制定公司的經營方針和投資方案
B制定公司的基本管理制度
C執(zhí)行股東大會的決議
D對公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1、一般來說，證券的票面要素有------。
A標的物B持有人
C權利D義務
2、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是------憑證。
A所有權憑證B資本憑證
C貨幣憑證D債券憑證
3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括------。
A商品證券B貨幣證券
C資本證券D憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有------兩大類。
A商業(yè)本票B銀行本票
C商業(yè)證券D銀行證券
5、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下------基本特征。
A產權性B收入性
C流通性D風險性