49、證券發行市場由----------組成。
A證券發行人B證券監管機構C證券投資者D證券中介機構
50、證券發行市場的基本功能----------。
A為資金需求者提供籌措資金的渠道
B為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化
C形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化
D為企業和投資者提供規避風險的途徑
51、證券公司的功能--------。
A媒介資金供需B構造證券市場C優化資源配置D促進產業集中
52、大體上，目前國內證券公司基本實行--------管理方式。
A總部式B分公司式C單一式D結合式
53、證券登記結算公司的職能為---------。
A中央登記B中央存管C中央清算D中央結算
54、證券投資咨詢公司的業務范圍一般包括-------。
A接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
B舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
C通過電話、電腦網絡等設備提供證券投資咨詢服務
D在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告
55、證券市場監管的原則為-------。
A依法管理原則B保護投資者利益原則C“三公”原則D監督和自律相結合的原則
56、加強證券市場監管的意義有--------。
A是保障廣大投資者權益的需要
B是維護市場良好秩序的需要
C是發展和完善證券市場體系的需要
D是提高證券市場效率的需要
57、國際證監會公布的監管目標為---------。
A保護投資者B透明和信息公開C降低系統風險D降低非系統風險
58、證券市場監管的手段--------。
A法律手段B經濟手段C政策手段D行政手段
59、在我國證券市場上自律性管理機構主要有-------。
A中國證監會B證券交易所C證券業協會D證券公司
60、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的監管職能包括-------。
A對證券交易活動的管理B對會員的管理C對上市公司的管理D對投資者的管理
三、判斷題
1、有價證券是虛擬資本，但是它是發行卻能起到優化資源配置的作用。
2、如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。
3、在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。
4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。
5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。
6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。
7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。
8、股票的現值就是股票當前收益的未來價值。
9、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。
10、證券市場上投機者的活動對市場的健康發展只是起到破壞性的作用。
11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經紀類證券公司。
12、我國《證券法》規定證券公司可以選擇加入證券業協會，也可以不加入。
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構。
14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。
15、當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。
16、任何金融機構的業務都直接或間接與證券市場相關。
17、有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。
18、債券是有期投資，股票是無期投資。
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規定，如果缺少規定的要件，證券就無法律效力。
20、物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。
21、一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關系，有些國家也規定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。
22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
23、契約型基金應當設有董事會。
24、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內上市，供境內人以美元購買。
25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發育程度，發育程度越低，就不應該發行長期債券。
26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。
27、在我國目前，政府債券的發行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我國現階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。
29、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。