26、------不屬于抵押證券。
A信用公司債B不動產抵押公司債C收益公司債D保證公司債
27、債券是一種-------。
A真實資本B虛擬資本C有價證券D收益憑證
28、契約型基金的當事人有------。
A管理人B托管人C投資者D證券公司
29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為--------。
A市場利率下降，基金收益下降
B市場利率上升，基金收益下降
C市場利率上升，基金收益上升
D市場利率下降，基金收益上升
30、決定基金運作費率高低的因素有------。
A基金規模B基金風險C基金表現D最低投資額
31、作為一種成效顯著的現代化投資工具，基金所具備的明顯特點是------。
A較高收益B分散風險C專家管理D規模效益
32、契約型基金與公司型基金的區別在于------。
A資金的性質不同
B投資者的地位不同
C基金的營運依據不同
D基金單位的價格決定依據不同
33、匯率風險大致可分為------。
A升水風險B貼水風險C商業性風險D金融性風險
34、可轉換證券的要素有------。
A轉換利率B轉換比例C轉化價格D轉換期限
35、期貨價格的特點是------。
A預期性B隱秘性C連續性D權威性
36、金融期貨的功能主要有------。
A投資功能B套期保值功能C籌資功能D價格發現功能
37、認股權證的三要素是------。
A認股期限B認股價格C認股時間D認股數量
38、存托憑證的優點為------。
A市場容量大B發行一級ADR的手續簡單、發行成本低C避開直接發行股票或債券的法律要求D利息率較低
39、可轉化證券的特點為------。
A市價變動頻繁B可轉換成普通股C有事先規定的轉換期限D持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換
40、金融商品的基本特性為-----。
A同質性B多樣性C價格的易變性D耐久性
41、一般而言------是證券發行的主體。
A政府B企業C居民D金融機構
42、會員制的證券交易所一般設立-----等機構。
A會員大會B董事會C理事會D監察委員會
43、證券交易所的管理制度包括------幾個方面。
A對證券上市公司的管理
B對證券交易行為的管理
C對場內證券交易商的管理
D對投資者的管理
44、非系統風險包括------等。
A信用風險B經營風險C購買力風險D財務風險
45、股息的具體形式包括-----。
A建業股息B負債股息C現金股息D財產股息
46、證券交易所的會員大會的職權包括------。
A制定和修改證券交易所章程
B選舉和罷免會員理事
C審議和通過理事會、總經理的工作報告
D審定對會員的接納
47、證券公司的作用主要有------。
A媒介資金供需B構造證券市場C優化資源配置D促進產業集中
48、屬于證券服務機構的公司有------。
A證券公司B證券登記結算公司C證券投資咨詢公司D保險公司
49、中央登記結算公司的職能為------。
A中央登記B中央存管C中央結算D集中交易
50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有------。
A財政部B證券監督管理委員會C人民銀行D證券交易所
51在代理買賣業務中，證券公司應遵循的三大原則為------。
A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則
52、證券市場監督的對象包括------。
A證券發行人B證券投資者C上市公司D證券中介機構
53、在信息披露時的基本要求為------。
A全面性B真實性C時效性D公正性
54、證券投資咨詢機構的從業人員不得從事-----行為。
A、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失
D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票
55、發起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。
A實物B工業產權C非專利技術D土地使用權
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A吸收合并B新設合并C吞并合并D分立合并
57、綜合類證券公司可以經營------證券業務。
A證券經紀業務B證券自營業務C證券承銷業務D經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務
58、證券從業人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A專業人員B專職人員C管理人員D執業人員
59、根據《證券從業人員資格管理暫行規定》，證券中介機構是指有關部門依據有關法規批準設立的可經營證券業務相關業務的下列法人------。
A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機構D證券清算、登記機構
60、證券從業人員的資格種類有------。
A證券承銷從業資格B證券經紀從業資格
C證券自營資格D證券投資咨詢從業資格
（三）判斷題
1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。
2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。
3、證券發行人是資金的供應者。
4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。
5、普通股票在權利義務上不附加任何條件。