單選題
題目1：某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5．00、8．00、4．00元，流通股數分別為7000萬、9000萬、8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9．50元、15．00元、8．50元。設基礎指數為1000點，則該日的加權股價指數是( )。
A:1938 85
B:1938．86
C:1939．84
D:1938．84 √
題目2：按照規定，下列論述不正確的是( )。
A:發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議
B:上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發行 √
C:證券承銷采取代銷或包銷方式
D:發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷
題目3：證券經紀商的收入來源是( )。
A:買賣價差
B:股利和利息
C:傭金 √
D:稅利
題目4：( )股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資殷。
A:A
B:H √
C:N
D:S
題目5：證券投資基金資產的名義持有人是( ）
A:基金投資者
B:基金管理人
C:基金托管人 √
D:基金監管人
題目6：按募集方式分類，有價證券可以分為( )。
A:公募證券和私募證券 √
B:政府證券、金融證券、公司證券
C:上市證券與非上市證券
D:股票、債券和其他證券
題目7：證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由( )代扣代收。
A:中國證券登記結算有限責任公司 √
B:商業銀行
C:證券交易所
D:證監會
題目8：新《公司法》中關于公司對外投資比例的規定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產的( )，在投資后，接受被投資公司以利潤轉增的資本，其增加額不包括在內。
A:50％
B:60％
C:70％ √
D:80％
題目9：在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是( )。
A:證券發行人
B:證券投資者 √
C:證券中介機構
D:監管部門
題目10：下不屬于衍生證券投資基金的是( )。
A:期權基金
B:黃金基金 √
C:期貨基金
D:認股權證基金
題目11：長期國債的償還期一般在( )。
A:1年以上
B:3年以上
C:5年以上
D:10年或10年以上 √
題目12：為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的( )。
A:2％～4％
B:1％一5％
C:5％～IOOA √
D:10％～15％
題目13：按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券：
A:募集方式
B:是否在證券交易所掛牌交易 √
C:證券所代表的權利性質
D:證券發行主體的不同
題目14：( )是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。
A:現金股息
B:股票股息 √
C:資本利得
D:財產股息
題目15：具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是( )。
A:依法成立3年以上
B:60周歲以內注冊會計師不少于40人
C:合伙會計師事務所凈資產不低與100萬元
D:必須經稅務部門批準 √
題目16：2005年對《證券法》進行修訂，不是其修訂內容的是( )。
A:完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量
B:加強對證券公司的監管，防范和化解證券市場風險
C:加強對大投資者權益的保護力度 √
D:完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序
題目17：下列不屬于部門規章的是（ ）
A:《上市公司收購管理辦法》
B:《上市公司證券發行管理辦法》
C:《證券發行與承銷管理辦法》
D:《證券法》 √
題目18：利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。
A:借貸資金市場利率水平
B:籌資者的資信
C:債券期限長短
D:資金使用方向 √
題目19：基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。
A:投資標的劃分
B:投資目標劃分
C:基金的組織形式不同
D:是否可自由贖回和基金規模是否固定 √
題目20：新《公司法》，關于公司上市條件，公司股本總額降低至( )萬元。
A:1000
B:2000
C:3000 √
D:4000
題目21：基金資產凈值是指基金資產總值減去( ）
A:負債 √
B:銀行存款本息
C:各類證券的價值
D:基金應收的申購基金款
題目22：根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A:選擇權的性質
B:合約所規定的履約時間的不同 √
C:金融期權基礎資產性質的不同
D:協定價格與基礎資產市場價格的關系
題目23：有價證券是( )的一種形式。
A:真實資本
B:虛擬資本 √
C:貨幣資本
D:商品資本
題目24：如果某可轉換債券面額為2000元，規定其轉換比例為40 5i，則轉換價格為( )元。
A:5
B:25
C:50 √
D:100
題目25：建業股息是( )。
A:公司當期盈利
B:對公司未來盈利的預分 √
C:公司的借款
D:公司前期未分配利潤
題目26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為( )。
A:股票
B:公司債券
C:商業票據
D:金融證券 √
題目27：下列不是證券發行市場上的投資者的是( )。
A:人民銀行 √
B:商業銀行
C:保險公司
D:社會團體
題目28：( )一般將25％一50％的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。
A:平衡型基金 √
B:收入型基金
C:成長型基金
D:封閉式基金
題目29：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指( )。
A:每股股票的實際賣出價
B:每股股票在當日的市價
C:每股股票當日的實際交易價
D:每股股票所代表的實際資產的價值 √
題目30：關于證券市場下列說法錯誤的是( )。
A:證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心 √
B:根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場
C:證券交易市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所
D:證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體