單選題
題目1：券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券()。
A:直銷方式
B:代銷方式√
C:承銷方式
D:分銷方式
題目2：關于紅籌股描述不正確的是()。
A:紅籌股不屬于外資般
B:紅籌股屬于境外上市外資股√
C:紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
D:紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
題目3：關于申請證券，期貨投資咨詢從業資格的機構，下列說法錯誤的是()。
A:有公司章程
B:有1000萬人民幣以上的注冊資本√
C:具備中國證監會要求其他條件
D:有健全的內部管理制度
題目4：()是指股票未來收益的現值。
A:股票的賬面價值
B:股票的內在價值√
C:股票的清算價值
D:股票的票面價值
題目5：下面不屬于金融債券的是()。
A:短期融資券√
B:證券公司債
C:央行票據
D:保險公司次級債
題目6：按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由()機構擔任。
A:證券公司
B:保險公司
C:基金管理公司√
D:商業銀行
題目7：()是指銀行及非銀行機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A:國家債券
B:金融債券√
C:政府債券
D:公司債券
題目8：英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為()。
A:政府債券√
B:鐵路股票
C:公司債券
D:公司股票
題目9：通常由()直接為投資者開立資金結算賬戶。
A:證券登記結算公司
B:證券公司√
C:證券交易所
D:證券業協會
題目10：目前我國金融債券發行量最大的發行主體是()
A:中國進出口銀行
B:中國農業發展銀行
C:國家發展銀行√
D:中國銀行
題目11：1981-1994年，我國面向個人發行的國債一直只有一種，這種國債是（）。
A:記名國債
B:記賬式國債
C:無記名國債√
D:憑證式國債
題目12：()是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。
A:社會公態股
B:集體股
C:法人股
D:國有股√
題目13：普通股票和優先股票是按()分類的。
A:股票的格式
B:股東享有的權利√
C:股票的價值
D:股東的風險和收益
題目14：有限責任公司的監事會會議，每年至少召開()次，股份有限公司的監事會至少每()個月召開一次。()
A:二；3
B:二；6
C:一；6√
D:一；3
題目15：股東大會是股份公司的()。
A:決策執行機構
B:法人代表
C:權力機構√
D:監督機構
題目16：資產證券化是()。
A:風險管理型創新的重要成果
B:股票創新型創新的重要成果
C:增強流動型創新的重要成果√
D:信用創造型創新的重要成果
題目17：下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。
A:公司債券條款中包含的轉股條約
B:在期貨交易所交易的期貨合約√
C:公司債券條款中包含的返售條約
D:公司債券條款中包含的贖回條約
題目18：我國的一次還本付息債券可視為()。
A:無息債券√
B:附息債券
C:貼現債券
D:都不正確
題目19：關于債券發行的定價方式，描述錯誤的是()。
A:一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標
B:一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標
C:以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的
D:債券發行的定價方式以公開招標最為典型√
題目20：股票的理論價格用公式表示為()。
A:預期股息×市場利率
B:預期股息／必要收益率√
C:預期股息／無風險利率
D:每股凈資產／必要收益率
題目21：債券與股票的比較，錯誤的是()。
A:債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債√
B:債券和股票都屬于有價證券
C:債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D:盡管從單個債券和股票，它們的收益率經常會發差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
題目22：我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的()以上的，可以不再提取。
A:60％
B:40％
C:70％
D:50％√
題目23：下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是()。
A:資產凈值是總資產減去固定資產的凈值√
B:一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌
C:資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產
D:資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準
題目24：政府發行證券的品種僅限于()。
A:債券√
B:基金
C:股票
D:證券衍生產品
題目25：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是()。
A:央銀行提高法定存款準備金率
B:政府大幅降低稅率
C:中央銀行提高再貼現率√
D:中央銀行在公開市場上大量買人證券
題目26：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為()。
A:成長型基金、收入型基金和平衡型基金
B:國債基金、股票基金、貨幣市場基金
C:契約型基金和公司型基金√
D:封閉式基金和開放式基金
題目27：發行人推銷證券的方法不包括()。
A:包銷
B:代銷
C:自銷
D:招標發行√
題目28：證券投資人是指通過證券而進行投資的()。
A:各類機構法人和自然人
B:各類機構法人√
C:自然人
D:政府機構
題目29：截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等()只LOF在深圳證券交易所上市交易。
A:15
B:13√
C:20
D:10
題目30：上市公司董事會成員中應當有()的獨立董事。
A:1／2
B:1／3以上√
C:1／2以上
D:1／3