題目81：為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有()。
因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施√
因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學點速記可以決定臨時停市√
證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易√
漲跌停板規定√
題目82：證券市場監管的意義包括()。
是發展和完善證券市場體系的需要√
是保障廣大投資者權益的需要√
是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據√
是維護市場良好秩序的需要√
題目83：在恒生流通綜合指數系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有（）。
監事持有的股權，個別監事持有超過10％的股權
互控公司持有的股權，由1家香港上市公司所持有超過5％的股權√
策略性股東持有的股權，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30％的股權√
董事持有的股權，個別董事持有超過5％的股權√
題目84：我國發行的普通國債的總體情況大致是()。
規模越來越大√
市場創新日新月異√
期限趨于多元化√
發行方式趨于市場化√
題目85：契約型基金的當事人有()。
托管人√
管理人√
證券公司
投資者√
題目86：規范類證券公司的申請條件包括()等。
規范運作√
公司治理√
保證金獨立存管√
摸清風險底數√
題目87：股息的分配可以采用()。
現金的形式√
股票的形式√
債券或應付票據等負債的形式√
現金以外的其他財產的形式√
題目88：財政政策對股價的影響表現在()。
通過調節稅率影響企業利潤和股息√
通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出刺激經濟發展；或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股票派發√ 國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求從而間接影響股價√
在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價
題目89：債券基金收益與市場利率的關系具體表現為()。
市場利率下降，基金收益上升√
市場利率上升，基金收益下降√
市場利率上升，基金收益上升
市場利率下降，基金收益下降
題目90：證券發行市場，由()組成。
證券中介機構√
信托投資公司
證券投資者√
證券發行人√
題目91：關于外匯期貨敘述正確的有()。
外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所(cME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出√
外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約√
外匯期貨只能規避商業性匯率風險，不能規避金融性匯率風險
外匯期貨主要用于規避外匯風險√
題目92：單獨或合并持有證券公司5％以上股權的股東，可以()。
向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人√
向股東會提出議案√
推選經理候選人
修改公司章程
題目93：關于亞洲債券市場的敘述正確的是()。
亞洲債券市場的發展已日益成為亞洲各經濟體、特別是東亞經濟體加強區域金融合作的重要內容√
亞洲債券市場的發展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思√
亞洲債券市場的發展已成為亞洲地區各種區域財金合作機制討論的一大熱點問題√
亞洲債券市場就是亞洲債券發行、交易和流通的市場√
題目94：根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括()。
債權類資產的遠期合約√
股權類資產的遠期合約√
遠期利率協議√
遠期匯率協議√
題目95：記賬式國債的特點有()。
可以記名、掛失、以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好√
上市后價格隨行就市，具有一定的風險√
可上市轉讓，流通性好√
期限有長有短，但更適合中長期國債的發行
題目96：公司的公積金來源有()。
股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分√
依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金√
股東大會決議后提取的任意公積金√
公司經過若干年經營以后資產重估增值部分√
題目97：按照我國現行規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于()。
欺詐客戶行為√
操縱市場
虛假陳述行為
內幕交易行為
題目98：屬于2006年新《證券法》對原《證券法》修改之處的是()。
取消了綜合類和經紀類的分類管理體制√
明確提出了風險管理和內部控制制度√
允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務√
增加了公司章程的要求√
題目99：我國有關法規規定基金收益分配原則是()。
基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值√
基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90％。基金收益分配采取現金方式，每年至少分配1次√
基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配√
基金投資虧損，或者基金當年雖有收益但基金份額凈值低于面值則不進行收益分配√
題目100：利通證券公司在2007年發生以下事項中，必須經證券監督管理機構批準的有()。
注冊資本由1億增資到2億√
計劃撤銷其在上海的分公司√
一持股達9％的股東計劃將其股份轉讓給現有股東之外的第三人√
計劃收購另一證券公司在北京的分公司√