題目31：公開發行數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發行總量的()。
A:20％
B:40％
C:30%
D:50％√
題目32：假設A公司股票的未來價格為20元，在轉換比例為2的情況下，共可轉換公司債券的轉換價值是()元。
A:10
B:50
C:20
D:40√
題目33：()是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。
A:貨幣市場基金
B:指數基金
C:國債基金
D:股票基金√
題目34：證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，這體現了內部控制度中()的要求。
A:健全性
B:適中性
C:制衡性√
D:監督性
題目35：()是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。
A:證券自營業務√
B:證券資產管理業務
C:證券承銷
D:融資融券業務
題目36：上市公司要設立()，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。
A:監事會秘書
B:董事會
C:監事會
D:董事會秘書√
題目37：安全性高的有價證券是()
A:公司債券
B:企業債券
C:國債√
D:股票
題目38：作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是()。
A:財產股息
B:股票股息
C:建業股息√
D:負債股息
題目39：“三公”原則不包括()。
A:公開
B:公平
C:公認√
D:公正
題目40：《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是()。
A:基金運作方式轉換的要求
B:基金份額上市交易的條件
C:基金管理人的職責及禁止行為
D:基金份額發售及宣傳推介活動的規定√
題目41：設在一個交易所進行認股權證的交易，某認股權證的市價為2．50元，每手認股權限證為100張，一共可購買500股普通股股票，每股普通股的認股價是9．6元，那么其行使價格為()元。
A:10．10√
B:12．10
C:7．10
D:9．60
題目42：依法持有并保管基金資產的是()。
A:基金托管人√
B:基金持有人
C:證券交易所
D:基金管理人
題目43：下列對社會公益基金認識不正確的是()。
A:福利基金、教育發展基金、醫療保險基金等都屬于社會公益基金√
B:社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金
C:社會公益基金屬于基金性質的機構投資者
D:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值
題目44：根據標的物不同，招標發行可分為()。
A:價格招標、收益率招標和繳款期招標√
B:價格招標，單一價格中標和多種價中標
C:單一價格中標和多種價格中標
D:荷蘭式招標和美式招標
題目45：利率期貨以()作為交易的標的物。
A:浮動利率
B:固定利率的有價證券√
C:市場利率
D:固定利率
題目46：從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是()。
A:景氣變動√
B:財政政策
C:心理因素
D:貨幣政策
題目47：在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（）結算制度。
A:多級法人
B:會員法人√
C:獨立法人
D:社團法人
題目48：發行對象僅限于個人的國債是()。
A:儲蓄國債(電子式)√
B:記賬式國債
C:憑證式國債
D:財政債券
題目49：金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的()特征。
A:聯動性√
B:不確定性或高風險性
C:期限性
D:跨期性
題目50：證券從業人員職業道德規范的內容包括()四個方面。
A:自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民
B:在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責
C:一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法
D:正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法√
題目51：按證券發行主體的不同，有價證券可分為（）。
A:上市證券、非上市證券
B:公募證券、私募證券
C:股票、債券
D:政府證券、政府機構證券、公司證券√
題目52：中國證監會在()年加入了證監會國際組織。
A:1998√
B:1995
C:1992
D:2001
題目53：在我國企業債券發行的整頓期，企業債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業債券歸納為()兩個品種。
A:國有企業債券和集體企業債券
B:中央企業債券和地方企業債券√
C:外資企業債券和內資企業債券
D:工業企業債券和商業企業債券
題目54：()是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。
A:金融互換
B:金融期貨√
C:金融遠期合約
D:金融期權
題目55：目前，我國基金大部分按照()的比例計提基金管理費
A:2％
B:2．5％√
C:1．5％
D:1％
題目56：下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是()。
A:是委托人、受益人與受托人的關系
B:是相互制衡的關系
C:基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理√
D:是所有者和經營者之間的關系
題目57：基金管理人與托管人之間是()。
A:委托者與受托者
B:丸所有者與經營者
C:經營者與監管者√
D:受托者與委托者
題目58：有價證券是()的一種形式。
A:貨幣資本
B:商品資本
C:權益資本
D:虛擬資本√
題目59：()重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。
A:《上市公司證券發行管理辦法》
B:《證券發行與承銷管理辦法》√
C:《公司法》
D:《首次公開發行股票并上市管理辦法》
題目60：關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是()。
A:封閉市場信息，維護證券市場的穩定√
B:制定證券交易所的業務規則
C:對上市公司進行監管
D:提供證券交易的場所和設施