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證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題

來源:233網(wǎng)校 2009年9月23日
  91.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具主要包括( ?。?。
  A.股票期貨
  B.股票期權(quán)
  C.股票指數(shù)期貨
  D.股票指數(shù)期權(quán)
  92.上海和深圳證券交易所對(duì)權(quán)證的發(fā)行、上市和交易進(jìn)行了具體規(guī)定。權(quán)證發(fā)行上市時(shí),發(fā)行人提供履約擔(dān)保( ?。?BR>  A.不需要履約擔(dān)保
  B.必須通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金,作為履約擔(dān)保;源:www.examda.com
  C.必須提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人;
  D.不需要提供連帶責(zé)任保證人
  93.可轉(zhuǎn)換債券具有下列特征( ?。?。
  A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券;
  B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)債權(quán)的證券;
  C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股,并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本;
  D.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán),并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。
  94.資產(chǎn)證券化的好處有(  )。
  A.將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券;
  B.便于投資者進(jìn)行投資;
  C.改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu),改善資產(chǎn)質(zhì)量;
  D.加快發(fā)起人的資金周轉(zhuǎn);來源:考
  95.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分,證券市場(chǎng)可分為(  )
  A.一級(jí)市場(chǎng)
  B.二級(jí)市場(chǎng)
  C.三級(jí)市場(chǎng)
  D.四級(jí)市場(chǎng)
  96.證券發(fā)行人不包括( ?。?BR>  A.政府
  B.企業(yè)
  C.金融機(jī)構(gòu)
  D.個(gè)人
  97.證券發(fā)行制度有( ?。?BR>  A.注冊(cè)制
  B.投票制
  C.核準(zhǔn)制
  D.選舉制
  98.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以(  )
  A.等于票面金額來源:
  B.超過票面金額
  C.低于票面金額
  D.任意選定
  99.以下哪些組織方式不符合場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式( ?。?BR>  A.經(jīng)紀(jì)制
  B.代理制
  C.做市商制
  D.自助制
  100.以下哪幾項(xiàng)是證券交易所的職能(  )
  A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
  B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
  C.決定每日開盤價(jià)
  D.管理和公布市場(chǎng)信息
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