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證券從業資格考試基礎知識考前模擬題

來源:233網校 2009年9月23日
  51.證券公司經營證券經濟業務、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務,注冊資本最低限額為人民幣(  )
  A.5000萬元
  B.1億元
  C.5億元
  D.10億元
  52.證券公司應當自領取營業執照之日起(  )日內,向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。來源:
  A.5
  B.10
  C.15
  D.20
  53.證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券具有(  )
  A.獨立性
  B.綜合性
  C.專用性
  D.公用性
  54.證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券(  )
  A.包銷
  B.代銷
  C.公開銷售
  D.非公開銷售
  55.自營業務決策機構原則上應當按照(  )設立。
  A.監事會---投資決策機構---自營業務部門的三級體制來源:考的美女編輯們
  B.理事會---投資決策機構---自營業務部門的三級體制
  C.懂事會---投資決策機構---自營業務部門的三級體制
  D.投資決策機構---自營業務部門的二級體制
  56.涉及證券市場的法律法規,當中第三個層次指的是(  )。
  A.全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
  B.證券監管部門和相關部門指定的部門規章
  C.國務院制定并頒布的行政法規
  D.證券業協會頒布的行為準則
  57.《證券監督管理條例》規定,證券公司應當自每月結束之日起(  )內,向中國證券會報送月度報告。
  A.1天
  B.3天
  C.5天
  D.7天
  58.《刑法》對非法發行股票和公司、企業債券罪的處罰是(  )。
  A.3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金來源:www.examda.com
  B.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
  C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
  D.7年以上有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
  59.某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的,利用其資金、信息等優勢、或者濫用職權,影響證券市場價格,制造證券市場假象,誘導或者致使投資者在不了解事實情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場秩序的行為是(  )。
  A.證券市場中的操縱市場
  B.內幕交易
  C.信息濫用
  D.欺詐客戶行為
  60.取得從業資格的人員,如果屬(  )情況的,可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。來源:考的美女編輯們
  A.未被機構聘用
  B.存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形
  C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
  D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
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