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2010年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》沖刺試題(5)

來源:233網校 2010年6月30日
一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一系那個是最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1 貼現債券的發行屬于(  )。

【正確答案】C
【參考解析】: 貼現債券發行時售價低于票面價值,屬于折價發行
2
用(  )方式付息的債券通常被稱為無息債券。

【正確答案】B
【參考解析】: 貼現債券在發行時票面不表明利率,而是以折價的方式發行,償還時按票面價值償還,售價與票面價值之間的差額就是貼現債券的利息。無息債券無任何利息回報,以貼現方式付息
……
二、多項選擇題(共40題,每題1分,共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
61 題 證券公司的內部控制制度應符合健全性的要求,這主要體現在(  )等方面。(1分)

【正確答案】A, B, D
【參考解析】: 內部控制制度的健全性體現在:①內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;②覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員;③滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;④確保不存在內部控制的空白或漏洞。C項屬于內部控制制度的制衡性原則
62 題 證券公司應當建立“防火墻”制度,確保自營業務與經紀、 資產管理、投資銀行等業務在(  )等上嚴格分離。(1分)
【正確答案】A, B, C, D
【參考解析】: 證券公司建立“防火墻”制度以確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
……
三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯誤的用B表示,不選、錯選均不得分)
第 101 題 證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。 (  )
【正確答案】: 錯
【參考解析】: 由于證券預期收益變動的可能性和變動幅度,證券投資面臨著一定風險
第 102 題 取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達18個月,若要重新成為證券業從業人員,需要重新申請。 (  )
【正確答案】: 錯
【參考解析】: 根據規定,如果取得資格證書的人員連續未從事證券業務達18個月,需要重新申請才能再次成為證券業從業人員
……
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