第 1 題 證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運(yùn)作。
【正確答案】： C
【參考解析】： 證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，為了基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
第 2 題 2003年5月27日，（ ）成為首家獲批的QFIl。
【正確答案】： B
【參考解析】： 2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的QFII
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A選項(xiàng)是非公開發(fā)行的特征
第 62 題 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 除ABCD四項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途還包括：CD作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)；②作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考；③作為協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)；④作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考；⑤其他合法用途
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 日前，我國(guó)封閉式基金按照0．25％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例汁提，通常高于0．25%。 （ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 目前，我國(guó)封閉式基金按照0．25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0．25%
第 102 題 由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。 （ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整
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