一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
第 1 題 在股權(quán)分置改革過程中，相關(guān)股東會議投票表決改革方案時，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（　　）以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（　　）以上通過。
【正確答案】： A
【參考解析】： 公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。
第 2 題 （　　）是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本。

【正確答案】： D
【參考解析】： 考生注意，轉(zhuǎn)增股本股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。
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二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 2007年6月，我國發(fā)布《境內(nèi)機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，規(guī)定境內(nèi)（　）經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。

【正確答案】： C, D
第 62 題 上市公司信息披露的定期報告包括（　）。

【正確答案】： A, B
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二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 債券發(fā)行方式中的招標(biāo)發(fā)行中，根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為的類別有（　　）。

【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項(xiàng)的“美式招標(biāo)”是根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同劃分的。
第 102 題 不能在A股市場開戶的人員有（　　）。

【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 并無規(guī)定禁止公務(wù)員開戶，所以D選項(xiàng)不符合題意，證券交易所的管理人員，未滿18歲者以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員都不被允許在A股市場開戶。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，必須堅(jiān)持“公開、公平、公正”的原則，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管。（　）
【正確答案】： 錯
第 122 題 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。 （　　）
【正確答案】： 錯
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