A.最近1年凈資本均在50億元以上
B.已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試
C.融資融券業務試點實施方案通過了中國證券業協會組織的專業評價
D.最近一次證券公司分類評價為A類
42.下面關于資產管理業務的一般規定的敘述，錯誤的是（ ）。
A.定向資產管理業務的單個客戶資產凈值最低限額為100萬元
B.集合資產管理計劃只接受貨幣資金和債券形式的資產
C.證券公司可依法以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。參與1個集合計劃的自有資金不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元
D.證券公司應當將集合計劃設定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計劃資產中所占的比例享有利益，承擔風險，投資者不得轉讓其所擁有的份額，但法律、行政法規另有規定的除外
43.下面關于證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件的闡述，正確的是（ ?。?。
A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定的標準
C.配備必要的業務人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員
D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
44.證券公司提供中問介紹業務，不得從事的業務行為有（ ?。?。
A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶
B.證券公司不得代客戶下達交易指令
C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
45.證券公司經營證券資產管理業務的，應當分別按專項、集合、定向資產管理業務規模的（ ?。┯嬎阗Y產管理業務風險資本準備。
A.8%、8%、5%
B.10%、8%、8%
C.10%、8%、5%
D.8%、5%、5%
46.資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形有（ ）。
A.在執業活動中受到刑事處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B.在執業活動中受到行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年
C.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
47.證券公司可以授權其分公司經營的業務有（ ?。?。
A.管理證券公司一定區域內的證券營業部
B.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務
C.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務
D.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務
48.證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點有（ ?。?。
A.建立了流動負債與凈資本水平的報考掛鉤機制
B.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平報考掛鉤機制
C.建立了公司業務規模與風險資本報考掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平報考掛鉤機制
49.集合資產管理業務的特點是（ ?。?BR> A.集合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區分
C.具體投資的方向在資產管理合同中約定
D.客戶資產必須托管；專門賬戶投資運作
相關推薦：
2010年證券市場基礎知識第六章單項選擇題（附答案） 不定項選擇題 判斷題
2010年證券市場基礎知識第五章單項選擇題（附答案） 不定項選擇題 判斷題
2010年證券市場基礎知識第四章單項選擇題（附答案） 不定項選擇題 判斷題
2010年證券市場基礎知識第三章單項選擇題（附答案） 不定項選擇題 判斷題
2010年證券市場基礎知識第二章單項選擇題（附答案） 不定項選擇題 判斷題
2010年證券市場基礎知識第一章單選題（附答案） 不定項選擇題（附答案）
更多資料：
