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32.對經營機構的監管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。（ ）
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33.信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者，還包括證券監管者。（ ）
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34.證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是注冊制。（ ）
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35.在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。（ ）
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36.內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。（ ）
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37.中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業協會。（ ）
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38.單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。（ ）
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39.對操縱市場行為的監管可分為事前監管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個方而：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（ ）
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40.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查.并將檢查結果上報中國證券業協會。（ ）
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41.有投資者發出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。（ ）
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42.取得執業證書的人員，3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。（ ）
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43.中國證券業協會自律監察專業委員會按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業協會或中國證監會申請復議。（ ）
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44.從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，由中國證券業協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業6～12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（ ）
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45.證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的股份公司。（ ）
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46.已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關交付或者過戶事宜，其中對出現超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，商至完成交付或者過戶。（ ）
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47.證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規的規定或者中國證券業協會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。（ ）
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48.從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應為確保客戶利益而犧牲個人利益。（ ）
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49.保薦機構出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（ ）
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50.證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款。（ ）
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51.證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。（ ）
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52.從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后30日內向中國證券業協會報告。（ ）
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53.我國證券結算采用分級結算制度。（ ）
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54.證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊全額結算方式。（ ）
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55.證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執行。（ ）
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56.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，違約交收風險降低到最低程度。（ ）
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