對(duì) 錯(cuò)
32.對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。（ ）
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33.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。（ ）
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34.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。（ ）
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35.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。（ ）
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36.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。（ ）
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37.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無(wú)須加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。（ ）
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38.單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。（ ）
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39.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個(gè)方而：第一，對(duì)操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過(guò)民事訴訟獲得損害賠償。（ ）
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40.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查.并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。（ ）
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41.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。（ ）
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42.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。（ ）
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43.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。（ ）
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44.從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6～12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。（ ）
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45.證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的股份公司。（ ）
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46.已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過(guò)戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過(guò)戶(hù)事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過(guò)約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，商至完成交付或者過(guò)戶(hù)。（ ）
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47.證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。（ ）
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48.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)為確保客戶(hù)利益而犧牲個(gè)人利益。（ ）
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49.保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。（ ）
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50.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。（ ）
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51.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（ ）
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52.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后30日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（ ）
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53.我國(guó)證券結(jié)算采用分級(jí)結(jié)算制度。（ ）
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54.證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（ ）
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55.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。（ ）
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56.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。（ ）
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