三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
　　1．如果是具有法人資格的國有企業、事業單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。國有法人股不屬于國有股權。（　　）
　　2．上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。（　　）
　　3．指數基金可以避免由于基金持股集中帶來的流動性風險。（　　）
　　4．債券的償還性是指債券無規定的償還期限，但債務人必須償還本金。（　　）
　　5．設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，股票就是一種設權證券。（　　）
　　6．我國和日本把股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（　　）
　　7．股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。（　　）
　　8．股東權是一種綜合權利，股東依法享有資產收益、重大決策、選擇管理者、處分公司資產等權利。（　　）
　　9．可贖回優先股票可以依照該股票發行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司一旦贖回自己的股票，可再次發行，無須注銷。（　　）
　　10．通貨膨脹一定會抑制股票市場。（　　）
　　11．1991年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期權交易機制，成為新中國期權交易的實質性發端。（　　）
　　12．場外交易市場是一個無形的集中市場。（　　）
　　13．公司(企業)證券包括的范圍比較廣泛，主要有股票、公司(企業)債券及商業票據等。（　　）
　　14．證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。（　　）
　　15．證券發行市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。（　　）
　　16．金融債券的發行主體只能是銀行。（　　）
　　17．在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證。（　　）
　　18．抵押債券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，中介機構代全體債權人行使對抵押債券的處置權。（　　）
　　19．可轉換債券實質上嵌入了優先股股票的看漲期權。（　　）
　　20．股票基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。（　　）
　　21．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。（　　）
　　22．獨立衍生工具的價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系。（　　）
　　23．附認股權證的公司債券與可轉換公司債券相同之處是在行使認購權或轉換權之后，債券形態隨即消失。（　　）
　　24．金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產的合約。（　　）
　　25．契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產；公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。（　　）
　　26．期貨合約設計成標準化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進行對沖，從而避免實物交割。（　　）
　　27．利率期貨是以外匯匯率為基礎工具的期貨合約，是金融期貨中最先產生的品種，主要用于規避外匯匯率風險。（　　）
　　28．一般地說，凡可作期權交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權交易。（　　）
　　29．管理費率的大小通常與基金規模和風險成反比。
　　30．可轉換債券在轉換成股票后，持有者并沒有由債權人變成股權所有者，只是形式擁有而沒有實際權利。（　　）
　　31．附權證債券發行后，權證持有人將按照權證規定的認股價格以現金認購標的股票，對債券不產生直接影響。（　　）
　　32．2010年4月16日，中國金融期貨交易所首份合約正式上市交易。（　　）
　　33．首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。（　　）
　　34．我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的政府機關。（　　）
　　35．證券發行人是資金的供應者。（　　）
　　36．證券交易規則規定，大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，但要納入指數計算，計入當日行情，成交量在收盤后計人該證券的成交總量。（　　）
　　37．經營風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。（　　）
　　38．投資基金是專門為大投資者設計的間接投資工具。（　　）
　　39．證券公司可以以適當的方式對客戶證券買賣的收益做出承諾，但不得以任何方式對客戶證券買賣的損失做出承諾。（　　）
　　40．證券公司董事會授權董事長在董事會閉會期間行使董事會部分明確具體的職權，但對涉及公司重大利益的事項不得授權董事長決定。（　　）
　　41．依據《中華人民共和國反洗錢法》，任何單位和個人在與金融機構建立業務關系或者要求金融機構為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。（　　）
　　42．在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易，而沒有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易。（　　）
　　43．證券交易所上市證券的清算和交收由證券公司集中完成。（　　）
　　44．虛擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區別，但兩者在量上是相等的。（　　）
　　45．債券的發行價格可以分為平價發行和折價發行兩種。（　　）
　　46．境內居民個人可以用境外匯入的外匯資金從事A股交易。（　　）
　　47．證券市場的縱向結構關系是由一級市場和二級市場構成的。（　　）
　　48．中國批準的首家合格境外機構投資者(QFII)是匯豐銀行。（　　）
　　49．有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。（　　）
　　50．期權價格由內在價值和外在價值組成。（　　）
　　51．《證券發行與承銷管理辦法》規定，對在深交所主板和中小企業板上市的公司，規定都必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。（　　）
　　52．《首次公開發行股票并上市管理辦法》要求凈利潤須滿足最近5年連續盈利，且5年累計凈利潤不低于1億元。（　　）
　　53．證券公司的注冊資本有5000萬元、1億元和5億元三個標準。（　　）
　　54．中國證監會有“監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分”的職責。（　　）
　　55．證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向中國證券業協會報告。（　　）
　　56．證券資信評估機構中，從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員，不屬于證券業從業人員。（　　）
　　57．為獲得上市公司的控制股權而購買該公司股票，是基金投資的主要目的之一。（　　）
　　58．根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金每年至少2次分配收益。（　　）
　　59．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（　　）
　　60．公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具有法人資格。（　　）
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