三、判斷題
　　1．【解析】答案為B。國有法人股屬于國有股權。國家股和國有法人股共同構成了國有股權。
　　2．【解析】答案為A。略
　　3．【解析】答案為A。略
　　4．【解析】答案為B。債券有規定的償還期限，債務人要按期支付利息并償還本金。
　　5．【解析】答案為B。股票代表的是股東權利，它的發行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是一種證權證券。
　　6．【解析】答案為A。略
　　7．【解析】答案為A。略
　　8．【解析】答案為B。股票不是物權證券，而是一種綜合權利證券，而處分公司資產權利屬于物權證券，所以股東無權處分公司資產。
　　9．【解析】答案為B。可贖回優先股票可以依照該股票發行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，必須在短期內予以注銷。
　　10．【解析】答案為B。通貨膨脹對股票市場的影響是不確定的，可能因為通貨膨脹而導致公司營業額增加，從而使股市上揚，也可能使公司成本增加導致股市下跌。
　　11．【解析】答案為B。1991年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期貨交易機制，成為新中國期貨交易的實質性發端。
　　12．【解析】答案為B。場外交易市場是一個無形的分散市場。
　　13．【解析】答案為A。略
　　14．【解析】答案為A。略
　　15．【解析】答案為B。證券發行市場又稱“一級市場”或“初級市場”，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。
　　16．【解析】答案為B。金融債券的發行主體是銀行或非銀行金融機構。
　　17．【解析】答案為B。在國際債券市場上籌集資金，并不必然得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證，只是有時可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證。
　　18．【解析】答案為B。質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，中介機構代全體債權人行使對質押證券的處置權。
　　19．【解析】答案為B。可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。
　　20．【解析】答案為B。貨幣市場基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。
　　21．【解析】答案為A。略
　　22．【解析】答案為A。略
　　23．【解析】答案為B。附認股權證的公司債券與可轉換公司債券不同，前者在行使新股認購權之后，債券形態依然存在；而后者在行使轉換權之后，債券形態隨即消失。
　　24．【解析】答案為B。金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照約定價格而非當期價格買賣基礎金融資產的合約。
　　25．【解析】答案為A。略
　　26．【解析】答案為A。略
　　27．【解析】答案為B。用于規避外匯匯率風險的期貨是外匯期貨，外匯期貨是最先產生的品種，它以外匯匯率為基礎工具。
　　28．【解析】答案為B。期權交易的基礎金融工具更廣泛，可作為期權交易的金融工具未必可作期貨交易。
　　29．【解析】答案為B。管理費率的大小通常與基金規模成反比與風險成正比。
　　30．【解析】答案為B。可轉換債券在轉換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切
　　特征，有規定的利率和期限，體現的是債權、債務關系，持有者是債權人；在轉換成股票后，它變成了股票，持有者由債權人變成股權所有者，體現所有權關系。
　　31．【解析】答案為A。略
　　32．【解析】答案為A。略
　　33．【解析】答案為A。略
　　34．【解析】答案為B。證券交易所不是政府機關，而是實行自律管理的法人。
　　35．【解析】答案為B。發行股票、債券、證券者都是資金需求者。
　　36．【解析】答案為B。大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的總成交量。
　　37．【解析】答案為B。公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險是財務風險。
　　38．【解析】答案為B。投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。
　　39．【解析】答案為B。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾。
　　40．【解析】答案為A。略
　　41．【解析】答案為A。《中華人民共和國反洗錢法》規定，金融機構在與客戶建立業務關系或者為客戶提供規定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。
　　42．【解析】答案為A。略
　　43．【解析】答案為B。證券交易所上市證券的清算和交收由登記結算公司集中完成。
　　44．【解析】答案為B。虛擬資本的價格總額可能小于實際資本額，也可能大于實際資本額。虛擬資本的變化并不完全反映實際資本額的變化。
　　45．【解析】答案為B。債券的發行價格可以分為平價發行、折價發行和溢價發行三種。
　　46．【解析】答案為B。境內居民個人可以用境外匯入的外匯資金從事B股交易。
　　47．【解析】答案為A。略
　　48．【解析】答案為B。截至2008年3月，中國證監會共批準53家合格境外機構投資者(QFII)，其中2003年5月27日瑞士銀行成為中國批準的首家合格境外機構投資者。
　　49．【解析】答案為B。有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類證券本身沒有價值，但它代表了一定量的財產權利，持有人可以憑借該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入。
　　50．【解析】答案為B。期權價格是由內在價值和時間價值組成的。
　　51．【解析】答案為B。中小企業板上市的公司可以不進行累計投票詢價。
　　52．【解析】答案為B。《首次公開發行股票并上市管理辦法》對發行人的凈利潤和兩個輔助指標分別作了規定，要求凈利潤須滿足最近3年連續盈利，且3年累計凈利潤不低于3000萬元。
　　53．【解析】答案為A。略
　　54．【解析】答案為B。題干所述為中國證券業協會的職責。
　　55．【解析】答案為A。略
　　56．【解析】答案為B。《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定，申請證券評級業務許可的資信評級機構，具有證券業從業資格的評級從業人員不少于20人。
　　57．【解析】答案為B。股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。
　　58．【解析】答案為B。根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金凈收益的90%。
　　59．【解析】答案為A。略
　　60．【解析】答案為B。從某種程度上，子公司是獨立于母公司之外的另一公司，所以具體獨立的法人資格。
　　考試大為幫助考生更好的備考復習，重點把握各個知識點，針對各個科目，重磅推出考試章節習題。同時，提供免費在線估分！
　　考試大全新推出考試應用平臺>>
　　在線模場｜章節練習｜報考訂閱｜免費課程｜你問我答｜每日一練
更多推薦：
考試大最新推出“做習題，贏大獎”點擊進入賽場！
2012年證券從業資格考試沖刺專題