A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
12、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立（ ）。{Page}
13、從（ ）年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。{Page}
14、有價證券按（ ），可以分為股票、債券和其他證券。
A． 證券發行主體的不同
B． 投資標的
C． 是否在證券交易所掛牌交易
D． 證券所代表的權利性質分類
15、 《反洗錢法》于（ ）年開始實行。
A． 2006
B． 2007
C． 2008
D． 2009
16、安全性最高的有價證券是（ ）。{Page}
17、 除一般規定的條件以外，公開發行可轉換債券還必須滿足最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（ ）的條件。
A． 6%
B． 5%
C． 4%
D． 3%
18、 下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員是（ ）。
A． 持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人
B． 從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C． 在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D． 為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
19、根據《刑法》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處（ ）有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
A． 3年以下
B． 5年以上
C． 5年以下
D． 3～7年
20、操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（ ）倍以下的罰款。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
