二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號中。)
　　1．基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（　　）。
　　A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
　　B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
　　C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
　　D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
　　2．2005年修訂的《公司法》中新的規(guī)定有（　　）。
　　A．修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè)
　　B．完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率
　　C．健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資
　　D．規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任
　　3．證券交易所的監(jiān)管職能包括（　?。?。
　　A．對證券交易活動進(jìn)行管理
　　B．對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理
　　C．對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
　　D．維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行
　　4．中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（　　）。
　　A．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
　　B．對會員單位的自律管理
　　C．對從業(yè)人員的自律管理
　　D．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
　　5．證券投資者保護(hù)基金的來源是（　?。?。
　　A．國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈
　　B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金
　　C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入
　　D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
　　6．證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（　?。?。
　　A．銀行存款
　　B．購買國債
　　C．中央銀行債券
　　D．中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
　　7．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)（　?。┛梢哉{(diào)整注冊資本限額。
　　A．自然經(jīng)營原則
　　B．各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度
　　C．混業(yè)經(jīng)營原則
　　D．審慎監(jiān)管原則
　　8．證券市場監(jiān)管的意義是（　　）。
　　A．保障廣大投資者權(quán)益的需要
　　B．維護(hù)市場良好秩序的需要
　　C．發(fā)展和完善證券市場體系的需要
　　D．防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
　　9．證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（　　）。
　　A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
　　C．證券登記結(jié)算公司
　　D．行業(yè)協(xié)會
　　10．新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（　　）。
　　A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
　　B．加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)
　　C．加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
　　D．對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂

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