2013年證券市場基礎知識第八章證券市場法律制度與監督管理測試習題
- 第1頁:市場基礎知識第八章單項選擇題
- 第2頁:市場基礎知識第八章多項選擇題
一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇恰當的一項填入括號中。)
1.證券投資者保護基金公司的職責不包括( ?。?
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則,并監督實施
C.監測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
2.新《公司法》中關于無形資產的出資比例規定,貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
3.關于公司發行新股的條件:公司要具備健全且運行良好的組織結構,具有持續盈利能力,財務狀況良好,近( ?。┠陜蓉攧諘嬑募o虛假記載,且無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
4.下列各項中,屬于部門規章的是( ?。?。
A.《證券法》
B.《上市公司收購管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《刑法》
5.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或數量
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易
6.取得證券業從業資格的人員,如果屬于( )情況的,可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A.未被機構聘用
B.存在我國《證券法》第132條規定的情形
C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
7.對發行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( ?。?。
A.為組織公平的集中交易提供保障
B.公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布
C.對證券交易實行實時監控,對內幕交易行為進行全面及時的調查處理
D.對證券交易實行實時監控,并按照中國證監會的要求,對異常的交易情況提出報告
9.( ?。┎粚儆谧C券業從業人員誠信信息記錄的內容。
A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息
10.2005年10月27日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂,新《證券法》于( ?。┢鹕?。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
1.證券投資者保護基金公司的職責不包括( ?。?
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則,并監督實施
C.監測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
2.新《公司法》中關于無形資產的出資比例規定,貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
3.關于公司發行新股的條件:公司要具備健全且運行良好的組織結構,具有持續盈利能力,財務狀況良好,近( ?。┠陜蓉攧諘嬑募o虛假記載,且無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
4.下列各項中,屬于部門規章的是( ?。?。
A.《證券法》
B.《上市公司收購管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《刑法》
5.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或數量
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易
6.取得證券業從業資格的人員,如果屬于( )情況的,可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A.未被機構聘用
B.存在我國《證券法》第132條規定的情形
C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
7.對發行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( ?。?。
A.為組織公平的集中交易提供保障
B.公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布
C.對證券交易實行實時監控,對內幕交易行為進行全面及時的調查處理
D.對證券交易實行實時監控,并按照中國證監會的要求,對異常的交易情況提出報告
9.( ?。┎粚儆谧C券業從業人員誠信信息記錄的內容。
A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息
10.2005年10月27日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂,新《證券法》于( ?。┢鹕?。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
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