二、多項選擇題
1. 政府發行債券所籌集的資金用途包括( )。ABCD
A：彌補政府預算赤字
B：興建政府投資的大型基礎性的建設項目
C：彌補戰爭費用
D：為了某種特殊政策
備注：P87-88
2. 在期貨交易中的( )是降低市場風險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場環境的有效機制。AB
A：限倉制度
B：大戶報告制度
C：保證金制度
D：標準化期貨合約
備注：P158
3. 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的不同之處有( )ABC
A：債權記錄方式不同
B：付息方式不同
C：申請購買手續不同
D：到期前變現收益預知程度不同
備注：P91
4. 證券市場禁入是指在一定期限內直到終身不得( )的制度。ABCD
A：擔任上市公司監事
B：擔任上市公司董事
C：擔任上市公司高級管理人員
D：從事證券業務
備注：P342
5. 根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，( )屬于基金投資的禁止行為。BCD
A：從事國家債券的投資業務
B：買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關系的公司發行的證券
C：買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東發行的證券
D：買賣其它基金份額
備注：P142
證券投資基金的投資范圍
6. 股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有( )。ABCD
A：股票股息
B：現金股息
C：負債股息
D：建業股息
備注：P258-259
7. 開放式基金的特點有( )。ACD
A：沒有發行規模限制
B：常出現溢價或折價現象
C：沒有存續期限
D：每個交易日連續公布基金份額資產凈值
備注：P122
8. 根據規定，我國證券市場上市公司信息披露的原則是( )。ABCD
A：真實性
B：準確性
C：及時性
D：完整性
備注：P357
9. 存托憑證一般可以代表外國( )。CD
A：票據
B：權證
C：公司債券
D：公司股票
備注：P181
10. 證券公司監事會應當就公司的( )進行監督向股東會負責。BC
A：人事變動情況
B：合規情況
C：財務情況
D：經營情況
備注：P299
監事和監事會的權利和義務
11. 關于歐洲債券，以下說法正確的有( )。ACD
A：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
B：歐洲債券是在20世紀30年代出現的
C：歐洲債券是國際債券的一種
D：歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱
備注：P111
12. 賦予公司老股東優先認股權的目的是( )。BC
A：公司資產的增值
B：保護原普通股股東的利益
C：保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例
D：公司權益的增加
備注：P66
13. 證券的場外交易市場具有以下功能( )。ABC
A：是證券交易所的必要補充
B：為不能或一時不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉讓的場所
C：是證券發行的主要場所
D：是分散的有形市場
備注：P235
三大功能
14. 作為有價證券，債券和股票具有的相同點是( )。BD
A：籌資成本相同
B：都是直接融資的手段
C：都是間接融資的手段
D：都是經濟主體籌措資金的手段
備注：P84
股票和債券收益率相互影響
15. 貨幣期權也可以稱為( )。AC
A：外匯期權
B：本幣期權
C：外幣期權
D：資金期權
備注：P175
16. 不同的標準進行分類，有價證券可分為( )。ABCD
A：上市證券與非上市證券
B：政府證券、政府機構證券、公司證券
C：公募證券和私募證券
D：股票、債券和其他證券
備注：P1
17. 根據現行規定，對證券業從業人員禁止的行為包括( )等ABCD
A：不得泄露客戶的資料
B：不得從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
C：不得編造、傳播虛假信息或誤導投資者的信息
D：不得買賣法律明文禁止的證券
備注：P383
從業人員的一般禁止性行為
18. 我國《證券法》規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。ABCD
A：公司有重大違法行為
B：公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
C：發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D：未按照公司債券募集辦法履行義務及公司最近二年連續虧損
備注：P224
19. 證券交易所的組織形式主要有( )。BD
A：聯合制
B：公司制
C：合伙人制
D：會員制
備注：P213
20. 債券票面金額定得較小，將會( )。ABCD
A：印刷費用較高
B：持有者分布較廣
C：發行工作量大
D：有利于小額投資者購買
備注：P78債券的票面價值
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