三、 判斷題

　　1. 在我國曾發行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券。正確

　　備注：P83

　　2. 為了應付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現金資產。錯

　　備注：P122

　　3. 封閉式基金的封閉期通常在20年以上。錯

　　備注：P122

　　4. 與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣基礎金融工具權利的交換正確

　　備注：P172

　　5. 認購權證實質上屬看漲期權，其持有人有權按規定價格購買基礎資產。正確

　　備注：P176

　　6. 債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場折算成的現值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。正確

　　7. 金融期貨具有發現價格的功能，但出于各種原因，期貨價格與未來的現貨價格之間可能存在一定偏離。正確

　　備注：P167

　　8. 目前，我國證券市場監管的手段主要有法律手段、經濟手段和行政手段。正確

　　備注：P347

　　9. 私募證券一般不采取公示制度。正確

　　備注：P3

　　10. 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。正確

　　備注：P47

　　11. 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。錯

　　備注：P158

　　12. 目前我國證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。正確

　　13. 我國《公司法》規定，公司股東濫用股東權利給公司造成損失的，應依法承擔賠償責任。正確

　　14. 系統風險的可分散性是通過組合投資的方式得以實現的。錯

　　備注：P262

　　15. 債券票面利率是債券利息與債券發行價格的比率。錯

　　備注：P79

　　16. 證券交易的場內交易市場是沒有固定場所的無形市場。錯

　　備注：P212

　　17. 證券衍生品種的發行與交易不屬于我國《證券法》的調整范圍。錯

　　備注：P320

　　證券法的調整范圍涵蓋了在中國境內股票。公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行，交易和監管。

　　18. 由于債券具有安全性，所以債券的轉讓價格不會隨市場條件的變化而變化。錯

　　備注：P81

　　19. 世界上第一個股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所 錯

　　備注：P19

　　20. 上證國債指數以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發行量加權計算。錯

　　備注：P251

　　21. 證券交易中操縱證券交易價格以獲取不正當利益，屬欺詐發行股票債券罪。錯

　　備注：P327

　　22. 在場外交易市場中，做市商以較低的價格買進證券，再以較高的價格賣出，一般可以從中賺取暴利。錯

　　備注：P234

　　23. 我國股票市場融資國際化是以A股、B股、N股等股權融資作為突破口的。錯

　　備注：P72

　　24. 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。錯

　　備注：P125

　　25. 在場外交易市場中，由證券商決定每種證券的交易價格。錯

　　備注：P234

　　26. 政府債券的信譽雖高，但市場流動性較差。錯

　　備注：P86

　　27. 我國現行法規規定，保險公司可以在規定的比例內投資于證券投資基金和股權性證券。正確

　　28. 證券登記結算公司按照有關規定為符合條件的主體辦理相關的業務查詢。正確

　　備注：P378

　　29. 公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。正確

　　備注：P141

　　30. 證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執行。正確

　　備注：P378

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