A 。無記名股票轉讓相對簡便

　　B 。無記名股票安全性較差

　　C 。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資

　　D 。股東權利歸屬股票的持有人

　　C

　　32.如果市場利率提高，則期權價格的變化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　D

　　利率對期權價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規律。

　　33.《證券發行與承銷管理辦法》規定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足(　　)家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足(　　)家，發行人不得定價并應中止發行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　B

　　《證券發行與承銷管理辦法》規定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。

　　34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.中長期信貸市場和證券市場

　　C.證券市場和貨幣市場

　　D.短期資金市場和長期資金市場

　　B

　　35.下面對參加證券業從業人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是(　　)。

　　A.年滿18周歲。

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　D

　　參加證券業從業人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

　　36.證券交易價格是通過(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發行者與證券商協商

　　C

　　37.公司申請其股票上市應有( )記錄。

　　A.最近3年連續盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續盈利

　　A

　　38.依照法律規定，股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序應是(　　)。

　　A.普通股東、優先股東、債權人

　　B.債權人、普通股東、優先股東

　　C.債權人、優先股東、普通股東

　　D.優先股東、普通股東、債權人

　　C

　　當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股股東排在債權人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。

　　39.證券專營機構在英國稱(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.商人銀行

　　C.證券公司

　　D.證券商

　　B

　　考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。

　　40.當套期保值者沒能找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的規貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現金流，就產生了(　　)。

　　A.信用風險

　　B.流動性風險

　　C.法律風險

　　D.基差風險

　　D

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