A.個人
B.企業(yè)
C.政府
D.金融機構(gòu)
BCD
12.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括( )。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會
ABD
13.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括( )。
A 。董事會會議由 1/2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
B 。明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任
D 。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)
ABCD
14.對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
CD
15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括( )。
A.標的物不同
B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱不同
C.履約保證不同
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
ABCD
16.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為( )三個標準。
A.1000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
BCD
17.與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
ABCD
18.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括( )。
A.證券公司債券
B.央行票據(jù)
C.保險公司次級債務(wù)
D.政策性銀行金融債券
ABCD
19.下面的( )不是我國證券交易所目前采取的組織形式。
A.公司制
B.會員制
C.合伙人制
D.合同制
ACD
20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
ABCD
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