11、按債券形態分類，債券可分為（　　）。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．信用債券

12、公開披露基金信息時不得有下列行為（　　）。
A．在每個基金會計年度結束后90日內編制完成年度報告
B．就基金業績進行預測
C．詆毀同行
D．承諾最低收益

13、證券公司經辦經紀業務,接受客戶的全權委托買賣證券的,（　　）。
A．責令改正
B．處以成交金款5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上10萬元以下罰款

14、承銷方式有（　　）。
A．包銷
B．經銷
C．自銷
D．代銷 

15、證券經紀業務的特點有（　　）。
A．對象的廣泛性
B．經紀業務的中介性
C．客戶指令的權威性
D．客戶資料的保密性

16、不能開戶的人員有（　　）。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員
C．未滿18歲者
D．國家公務員

17、被認定為市場禁入者,（　　）。
A．可以擔任上市公司的高級管理人員
B．所在機構應當予以解聘
C．永久性不得從事任何證券業務
D．三到十年內不得從事任何證券業務

18、公司經營管理能力分析（　　）。
A．管理人員素質及能力分析
B．企業經營效率分析
C．內部調控機構的效率分析
D．人事管理的效率評估

19、超前性指標有（　　）。
A．失業率
B．貨幣供應量
C．股票價格指數
D．國民生產總值

20、宏觀經濟分析的主要方法有（　　）。
A．經濟指標分析
B．計量經濟模型
C．概率預測
D．市場分析

三、 填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。

1、 證券按其本身能否使持券人或第三者獲取一定的收入，可分為_證券和_證券。
2、 證券市場證券價格的實質是_的分割，是_的市場表現，與市場利率的關系密切。
3、 國有企業改建為股份有限公司的,發起人可以少于_人，但應當采取_設立方式。
4、 股份有限公司的    是指導公司運行的依據，它的起草工作應由籌建該公司的      擔任，并且須由公司的      通過才能生效。
5、 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以     為面值，向    發行的債券。