6、 公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)公司所在地省級(jí)人民政府或公司所在行業(yè)的中央主管部門核準(zhǔn)。
7、 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后30日內(nèi)，不得買賣該種股票。
8、 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過該資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)募信息。
9、 收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的50%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
10、 公司上市超過3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上；上市不滿3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，按上市后所經(jīng)歷的完整會(huì)計(jì)年度平均計(jì)算；上述指標(biāo)計(jì)算期內(nèi)任何一年的凈資產(chǎn)收益率不得低于9%的才能配股。

六、簡(jiǎn)答題：本大題共3個(gè)小題 ，每小題5分，共15分。

1、 證券交易所的職能有哪些？
2、 影響債券價(jià)格的主要因素有哪些？
3、 哪些行為屬于操縱市場(chǎng)行為？

七、計(jì)算題:本大題共5個(gè)小題,共20分(第一小題5分,第二題3分,其余各小題每題4分。保留小數(shù)兩位)。

1、 債券A的期限為5年,面值為1000元,年息為80元,當(dāng)其現(xiàn)行售價(jià)為1000元時(shí),求其到期收益率為多少？若其價(jià)格分別提高到1100元和下跌至900元,其收益率又為多少？
2、 去年某公司支付每股股利為1.80元,預(yù)計(jì)在未來日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長,假定必要收益率是11%,當(dāng)今股票價(jià)格是40元,問是否應(yīng)購買該股票？
3、某上市公司1998年利潤總額為6800萬元,年末股本總數(shù)為13000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、10%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請(qǐng)分別計(jì)算以下指標(biāo): (1)每股收益(攤薄) (2)提取法定盈余公積金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意盈余公積金 (5)每股最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額(含稅)
4、 某上市公司發(fā)行在外的普通股為5000萬股,若該公司股票在上交所掛牌上市,其股權(quán)登記日為七月十六日(星期五),這天的收盤價(jià)為12.80元,送配方案為:十送三配七,配股價(jià)為3.50元/股,問:
(1) 發(fā)行人以外的任何投資者直接或者間接持有該公司發(fā)行在外普通股達(dá)到多少股時(shí),應(yīng)向該公司所有股票持有人發(fā)出收購要約？
(2) 紅股于哪一日可開始交易？
(3) 股票除權(quán)價(jià)為多少元？
(4) 又若該公司股票在深交所掛牌上市,其除權(quán)登記日為九月十日(星期二),這天的收盤價(jià)為12.80元,送配方案為:十送五配三,配股價(jià)為7.50元/股,且每十股派發(fā)紅利1.20元,則其除權(quán)價(jià)為多少元？紅股于哪一日可開始交易？ 
5、 某交易所采取樣本指數(shù),基期為6月30日,基期股價(jià)指數(shù)為100,有4只采樣股,8月1日去掉一只采樣股(乙),增加1只采樣股(戊),請(qǐng)根據(jù)下表計(jì)算8月1日的新基準(zhǔn)股票市價(jià)總值、股價(jià)指數(shù)和8月2日的股價(jià)指數(shù)。
6月30日 8月1日 8月2日
收盤價(jià)(元) 上市股票數(shù)(萬股) 收盤價(jià)(元) 上市股票數(shù)(萬股) 收盤價(jià)(元) 上市股票數(shù)(萬股)
甲 8.8 1500 9.2 1500 9.6 1500
乙 3.6 1000 3.8 1000 3.8 1500
丙 10.5 3000 10.9 3000 11.0 3000
丁 12.7 1000 13.5 1000 13.8 1000
戊 15.1 1000 15.8 1000