131、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。 （ ）
132、我國《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。 （ ）
133、有價證券本身是具有市場價值的。 （ ）
134、無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。 （ ）
135、股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。 （ ）
136、收益與風(fēng)險的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補(bǔ)償。（ ）
137、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（ ）
138、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金 融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。 （ ）
139、限定性集合資產(chǎn)管理計劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的15%。（ ）
140、制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 （ ）
2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題
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