91、按照現行規定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征?（　?。?br />A．當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前
B．當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權資本
C．混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發行之日起5年內不得贖回
92、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（　?。?。
A．指定商業銀行
B．證券登記結算機構
C．資產托管機構
D．證券交易所
93、如果（　?。?，那么資產評估機構不能申請證券評估資格。
A． 在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B． 因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C． 申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D． 最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構有不良誠信記錄
94、下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發行市場的有（　?。?br />A．銀行間債券市場
B．公募基金市場
C．滬深股票市場
D．國際資本市場
95、下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（　　）。
A．封閉式基金一般有固定的存續期限
B．開放式基金一般沒有固定的存續期限
C．封閉式基金投資人少
D．開放式基金投資人多
96、我國中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”是指（　?。?br />A．中小企業板塊的監控系統與主板相同
B．中小企業板塊的股票編碼與主板市場相同
C．中小企業板塊遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同
D．中小企業板塊的發行上市條件和信息披露要求與主板市場相同
97、下列關于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（　　）。
A．又稱金融衍生產品，與基礎金融產品相對應
B．其價格取決于基礎金融產品價格的變動
C．包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
D．衍生工具包括金融遠期合約、金融期貨、金融互換和期權
98、下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有（　?。?。
A．跨期性
B．期限性
C．聯動性
D．收益性
99、金融期貨的主要交易制度有（　　）。
A．集中交易制度
B．標準化的期貨合約和對沖機制
C．保證金制度
D．限倉制度
100、下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有（　?。?br />A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達維持保證金水平
判斷題(每題0．5分，共30分)
101、為避免現貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。 （　?。?BR>
102、我國《證券法》規定，上市公司最近三年連續虧損由中國證監會決定暫停其股票上市交易。 （　　）
103、在資產證券化當事人中，接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構是資金和資產存管機構。（　?。?BR>
104、對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。 （　　）

105、我國股票市場融資國際化是以發行紅籌股作為突破口的。 （　?。?BR>
106、證券業協會的權利機構是理事會。 （　?。?BR>
107、金融期貨合約設計成標準化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。 （　　）

108、金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易。 （　?。?BR>
109、發行一級有擔保存托憑證，美國的相關法律對其公開性沒有詳細要求。 （　?。?BR>
110、一般意義上的優先股票就是指股息率固定的優先股票。 （　?。?BR>