三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
　　1．可轉換債券是一種附有轉股權的債券。（　　）
　　2．在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。（　　）
　　3．IB制度起源于法國，目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國臺灣地區等)得到普遍推廣，并取得了成功。（　　）
　　4．存托憑證是指在境外上市的股票或債券。（　　）
　　5．證券發行市場也稱為一級市場或者初級市場。（　　）
　　6．由于基金管理人負責基金的資金管理與應用，因此，基金投資發生的虧損應由基金管理人獨立承擔。（　　）
　　7．我國《證券法》規定，證券公司不得從事向客戶融資或融券的業務。（　　）
　　8．證券公司僅經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。（　　）
　　9．行政手段是我國證券市場監管的主要手段，其約束力強。（　　）
　　10．未擔任證券公司董事職務的總經理不可以列席董事會會議。（　　）
　　11．合規總監應取得證券公司高級管理人員任職資格。（　　）來源：考試大的美女編輯們
　　12．證券公司自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。（　　）
　　13．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于上市證券。（　　）
　　14．股票股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產、負值、股東權益總額毫無影響。（　　）
　　15．基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員屬于《證券業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員。（　　）
　　16．公募證券是向特定的投資者發行的證券。（　　）
　　17．證券交易的場內交易市場是沒有固定場所的無形市場。（　　）
　　18．證券公司向客戶融資、融券時，應向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。（　　）
　　19．根據有關規定，在我國申請取得證券投資咨詢從業資格的證券咨詢人員必須具有中華人民共和國國籍。（　　）
　　20．由上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是上證紅利指數。（　　）
　　21．按照《證券投資基金法》的規定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動。（　　）
　　22．證券服務機構因誤導性陳述給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。（　　）
　　23．股票指數期權以股票指數為基礎資產，由于沒有可作實物交割的具體股票，只能采用金軋差的方式結算。（　　）
　　24．中小企業板塊運行所遵循的法律法規和部門規章與主板市場相同。（　　）
　　25．股票股息實際上是將當年的留存收益資本化。（　　）
　　26．上海證券交易所的運作系統常由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元或交易席、報盤系統及相關的通信系統組成。（　　）
　　27．根據《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的應由承銷團承銷。（　　）
　　28．不論是以社會保障稅等形式征收的全國性基金，還是企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金，由于它們主要用于支付失業救濟和退休金，是社會福利網的最后一道防線，因此對資金的安全性和流動性要求非常高。（　　）
　　29．由于有價證券是虛擬資本，所以它的價格總額總是小于實際資本額。（　　）
　　30．設權證券與證權證券的區別在于證權證券所代表的權利本來并不存在，而是隨著證券的制作而產生的。（　　）
　　31．優先股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。（　　）
　　32．股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論產生的。（　　）
　　33．股票價格水平是經濟周期變動的靈敏信號或先導性指標。（　　）
　　34．多數公司的實際清算價值總是高于賬面價值。（　　）
　　35．某公司有優先股100萬股、普通股200萬股，該公司在分派了優先股股息和不少于優先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配。如果該公司的優先股屬于部分參與優先股，每股面額為100元，固定股息率為8%，最終收益率上限為10%，則普通股每股可獲得3元股利。（　　）
　　36．封閉式基金的期限是指基金的存續期。（　　）
　　37．認購公司型基金的投資人是基金公司的股東。（　　）
　　38．債券是發行人依照法定程序發行的，并約定在一定期限還本付息的有價證券。它反映的是委托人和代理人的關系。（　　）
　　39．股票平均價格水平是影響債券票面利率的主要因素之一。（　　）
　　40．根據債券的票面形態進行的分類中，具有標準格式券面的是憑證式債券。（　　）
　　41．發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金。（　　）
　　42．我國的記賬式國債是從1996年開始發行的一個上市券種。（　　）
　　43．不動產抵押公司債用作抵押的財產價值不一定與發生的債務額相等。（　　）
　　44．兼有債權和股權的雙重性質的公司債是可轉換公司債券。（　　）
　　45．我國《證券公司監督管理條例》明確規定了證券公司的設立條件與基本程序。（　　）
　　46．申請證券評級業務許可的資信評級機構，具有證券從業資格的評級從業人員應不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于3人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于10人。（　　）
　　47．在資產證券化當事人中，接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構是資金和資產存管機構。（　　）
　　48．中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以基期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。（　　）
　　49．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。（　　）
　　50．利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋余地。（　　）
　　51．我國的《個人所得稅法》規定，個人的利息、股息和紅利可以免納個人所得稅。（　　）
　　52．中央證券登記結算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是以營利為目的的法人。（　　）
　　53．證券公司在辦理證券經紀業務時，不得接受客戶的全權委托。（　　）
　　54．證券業協會的權力機構是理事會。（　　）
　　55．證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券。（　　）
　　56．融資是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易。（　　）
　　57．期權價格受多種因素影響，但從理論上說，時間價值是影響期權價格的最主要因素。（　　）
　　58．一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。（　　）
　　59．目前權證交易實行T+1回轉交易。（　　）
　　60．我國《證券法》規定，上市公司最近3年連續虧損，在最后1個年度內未能恢復盈利的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。（　　）