11．在存在活躍市場的情況下，下列關于股票估值原則的描述，正確的有（　　）。
　　A．當日有市價，應當采用市價確定股票投資的公允價值．
　　B．當日沒市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值
　　C．當日沒市價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值
　　D．有確鑿證據表明最近交易的市價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定股票投資的公允價值
　　12．債券的票面要素包括（　　）。
　　A．債券的票面價值
　　B．債券的到期期限
　　C．債券的票面利率
　　D．債券發行者名稱
　　13．股份公司的經營狀況是股票價格的基石，公司經營狀況好壞的分析包括（　　）。
　　A．公司資產凈值
　　B．公司的派息政策
　　C．經濟增長、市場利率
　　D．主要經營者更替
　　14．某公司于2007年依法成立，注冊資本為260萬元，2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議，以下說法正確的是（　　）。
　　A．該公司是有限責任公司
　　B．該決議必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過
　　C．該公司是股份有限公司
　　D．該決議必須經代表2/3以上表決權的股東通過
　　15．關于證券中介機構，下列敘述正確的是（　　）。
　　A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類
　　B．證券經營機構是指專營證券業務的金融機構
　　C．證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構{來源：考{試大}
　　D．證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關監管部門批準
　　16．下列關于買入期權和賣出期權的說法，正確的是（　　）。
　　A．根據選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權
　　B．交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌
　　C．買入期權又稱看跌期權或認沽權
　　D．買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能
　　17．下列屬于申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是（　　）。
　　A．董事會、股東大會決議
　　B．簽訂推薦掛牌報價轉讓協議
　　C．配合主辦報價券商盡職調查
　　D．中國證券業協會備案確認
　　18．信用違約互換(CDS)交易的危險來自（　　）。
　　A．具有較高的杠桿性
　　B．由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額
　　C．信用違約互換過快的增長速度
　　D．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
　　19．基金利潤(收益)的分配方式通常有（　　）。
　　A．分配現金
　　B．分配基金份額
　　C．抵繳基金管理費
　　D．抵繳基金托管費
　　20．根據我國《基金法》規定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（　　）。
　　A．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
　　B．不公平地對待其管理的不同基金財產
　　C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
　　D．向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失