91、 證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括（　　）。
A．最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
C．最近1年凈資本不低于12億元人民幣
D．設(shè)立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平


92、 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（　　）。
A．信息公開披露制度
B．信息報(bào)送制度
C．董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度
D．年報(bào)審計(jì)監(jiān)管


93、 證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（　　）。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)


94、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌模ā　。?br>A．匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)
C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．道德風(fēng)險(xiǎn)


95、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定包括（　　）。
A．為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
D．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%


96、 下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（　　）。
A．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
B．財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．投資咨詢機(jī)構(gòu)


97、 下列各項(xiàng)中屬于《中華人民共和國證券法》的主要內(nèi)容的是（　　）。
A．證券發(fā)行的主要內(nèi)容
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容
C．證券交易的主要內(nèi)容
D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


98、 國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)有（　　）。
A．保護(hù)投資者
B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
C．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)


99、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（　　）。
A．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C．非法獲得內(nèi)幕信息的人
D．持有公司5%以上股份的股東


100、 在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的有（　　）。
A．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
B．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的’
C．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的
D．從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的