一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1、 基金一般反映的是（　　）。
A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B．信托關(guān)系
C．借貸關(guān)系
D．所有權(quán)關(guān)系


2、 下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是（　　）。
A．股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B．股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
C．股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念
D．穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)


3、 中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標(biāo)志性事件是（　　）。
A．中國銀監(jiān)會成立
B．中國證監(jiān)會成立
C．中國證券業(yè)協(xié)會成立
D．中國人民銀行成立


4、 地方政府一般債券由（　　）發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。
A．中國證監(jiān)會
B．財(cái)政部
C．地方政府
D．國務(wù)院


5、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（　　）。
A．自銷
B．助銷
C．包銷
D．代銷


6、 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（　　）。
A．公司資本公積金
B．股本賬戶
C．盈余公積
D．留存收益


7、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（　　）。
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)


8、 影響股票市場價(jià)格最直接的因素是（　　），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A．供求關(guān)系
B．公司經(jīng)營狀況
C．宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D．政治因素


9、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的說法中，正確的是（　　）。
A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券


10、 （　　）是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。
A．登記日
B．成交日
C．清算日
D．交割日